公告日期：2017-03-14

国信证券股份有限公司关于深圳证券交易所《关于对成都华泽钴镍材料股份有限公司的关注函》（公司部关注函【2017】第 23 号）所涉及事项的核查意见国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”或“财务顾问”）作为成都华泽钴镍材料股份有限公司（以下简称“ST华泽”或“上市公司”）重大资产重组的独立财务顾问，依照中国证券监督管理委员会《上市公司重大资产重组管理办法》、《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》、深圳证券交易所（以下简称“深交所”）《股票上市规则》等有关规定，对ST华泽进行持续督导。一、深交所关注事项2月13日，深交所向ST华泽出具了《关于对成都华泽钴镍材料股份有限公司的关注函》（公司部关注函【2017】第23号），对ST华泽实际控制人及其一致行动人申请延期履行资金占用还款承诺议案被股东大会否决的事项、近期媒体报道涉及 ST 华泽未披露重大信息问题的事项表示关注，并要求国信证券就相关关注事项发表核查意见。二、国信证券就深交所关注事项的说明及核查意见问题1：“你公司 2017 年第二次临时股东大会决议公告显示，《关于公司控股股东及其一致行动人申请变更承诺还款期限的议案》未获表决通过，其中反对 96,770,485 股，占有效投票的98.58%。”我部对此表示关注。请你公司控股股东按照《上市公司监管指引第 4 号——上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》（以下简称“4号指引”）的相关规定，详细说明以下问题：1、针对上述问题，请说明关联方资金占用的整改进展情况，并就《关于公司控股股东及其一致行动人申请变更承诺还款期限的议案》未获股东大会表决通过、承诺逾期未履行的情况制定切实可行的解决措施。2、请你公司督促控股股东，充分说明保证承诺实际履行的履约保障措施以及超期未履行承诺的具体补偿措施等。答复：（一）华泽钴镍公司回复针对深交所关注问题1，上市公司回复如下：“一、针对上述问题1 ，公司回复如下：截至目前，对于关联方占用公司资金整改具体进展情况请见公司于2017年2月15日披露的《关于关联方占用公司资金整改进展情况的公告》（公告编号：2017-016）。对于《关于公司控股股东及其一致行动人申请变更承诺还款期限的议案》未获公司股东大会审议通过的事项，公司董事会全体董事发表意见如下：1、公司董事会尊重公司股东大会对《关于公司控股股东及其一致行动人申请变更承诺还款期限的议案》的审议结果并严格落实相关决议。2、大股东占用上市公司资金问题自披露以来，公司董事会一直促请大股东抓紧时间归还占款；大股东承诺于2016年12月 31日前以现金形式清欠占款；自2016年下半年以后，大股东为解决资金占用问题拟在建设银行主导下成立产业基金方式落实清占，并向公司申请展期。2017年 1月13日，公司第九届董事会第四次会议审议通过了《关于公司控股股东及其一致行动人申请变更承诺还款期限的议案》（表决结果：4票同意，2票反对和 0票弃权），关联董事王应虎先生回避了表决。尔后公司股东大会未审议通过本议案，公司董事会将在新形势下对大股东占款归还问题研究拟订多种举措并与大股东商促及早还款。3、2016年7月12日，公司八届监事会第十五次会议决定聘请大信会计师事务所对大股东及其关联方占用资金进行专项审计，同时授权公司财务部办理相关事宜。截至目前，公司大股东占用资金的专项审计工作仍在加紧推进。公司董事会督促公司财务部进一步加派专业能力较强的人员，落实具体责任，积极配合审计机构共同完成专项审计工作，争取在2017年3月31日前形成最终的审计报告。为上市公司索要占款，维护全体股东利益，特别是中小股东利益做好基础工作。4、公司董事会要求公司相关部门着手开始搜集相关资料，评估对大股东进行诉讼的利益评价和诉讼风险进行全面评估及考量，拟定以法律手段维护公司利益的方案。经公司相关审议程序后，在适当时机决定是否对大股东进行诉讼，以维护公司及全体股东的利益。5、公司大股东王涛及其一致行动人王应虎承诺于 2016年 12月31 日归还占用上市公司资金。现其还款期限已过，公司董事会要求王涛、王应虎在继续承担因占用公司资金而产生的各项财务费用和正常应支付利息以外，按每日万分之五向公司支付罚息，自2017年 1月1日起开始计算至相关占用归还完毕止。……[点击查看原文][查看历史公告]

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