苏宁环球:华泰联合证券有限责任公司关于公司2016年现场检查报告

丁江

(发表于: 苏宁环球股吧更新时间: )

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公告日期：2016-12-30

华泰联合证券有限责任公司关于苏宁环球股份有限公司2016年现场检查报告根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称《保荐办法》）和《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》等有关法律法规的要求，华泰联合证券有限责任公司作为苏宁环球股份有限公司（以下简称“苏宁环球”或“公司”）非公开发行股票的保荐机构，于2016年12月14日至12月16日对苏宁环球股份有限公司2016年度有关情况进行了现场检查，报告如下：保荐机构名称：华泰联合证券有限责任公司被保荐公司简称：苏宁环球保荐代表人姓名：黄飞联系电话：025-83387682保荐代表人姓名：卞建光联系电话：025-83387729现场检查人员姓名：张舒辰现场检查对应期间：2016年度现场检查时间：2016年12月14日至12月16日一、现场检查事项现场检查意见（一）公司治理是否不适用现场检查手段：1、对公司证券事务代表等有关人员进行访谈；2、查看公司的公开信息披露文件；3、查阅公司三会文件，包括会议通知、议案、会议记录、决议等；4、查看公司主要经营、管理场所；1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等要√件是否齐备，会议资料是否保存完整4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规范性文√件和深圳证券交易所相关业务规则履行职责6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披露义√务7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程序 √和信息披露义务8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √（二）内部控制现场检查手段：1、对公司证券事务代表、内审部门等有关人员进行访谈；2、查看公司的内部审计工作报告及相关底稿；1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门（如适√用）2.是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并设立内部审计 √部门（如适用）3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用） √4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门提 √交的工作计划和报告等（如适用）5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进 √度、质量及发现的重大问题等（如适用）6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计 √工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用）7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进 √行一次审计（如适用）8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员 √会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员 √会提交年度内部审计工作报告（如适用）10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制评√价报告（如适用）11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了完√备、合规的内控制度（三）信息披露现场检查手段：1、对公司证券事务代表等人员进行访谈；2、查阅三会资料和公司信息披露的资料；3、了解公司实际运营情况，与公司披露的情况进行对比；4、查看投资者关系活动记录；1.……[点击查看原文][查看历史公告]

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钱基绍

增发稳步推进

2016-12-29 16:54:49
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左茄

跌成鬼了

2016-12-29 17:00:36
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樊研

张总一年了；我们跌的裤子都没地穿了。能不能要我们少亏一点；想死的心都有了。

2016-12-29 17:10:26
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郑婧

苏宁发展如此正常，庄家年前洗盘轻装上阵。来年好运运

2016-12-29 17:47:21
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历俐姹

都是假的！买通好了……

2016-12-29 18:15:28
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甄眼

有同感

2016-12-29 19:11:40
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奚放守

太过分了

2016-12-29 19:55:35
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阎堆

太过分了

2016-12-29 19:58:39
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廖责犀

张总前几天火化了

2016-12-29 20:38:32
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熊顷是

苏宁环球就是垃圾股而已

2016-12-29 20:49:54
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邬牧

为什么不查查30亿元买垃圾资产--度假村明白的机构不跑就是等死

2016-12-29 21:26:41
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傅公

操NND，亏百分之五十

2016-12-29 22:30:38
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竺崧

就12月亏了跌了20%

2016-12-29 23:15:12
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龚伺

整整一年如果是自己做错了也认输，这种被关起来的感觉等于被人抢钱，苏宁混球这么做丧尽天良，为什么没有监管？

2016-12-30 04:35:43
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滕壮娘

张总一年了；我们跌的裤子都没地穿了。能不能要我们少亏一点；想死的心都有了。

2016-12-30 07:54:26
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那派肪

只会干这种关门杀的勾当，可恶之极。

2016-12-30 08:38:05
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后干秧

有强烈同感。

2016-12-30 08:39:56
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皮南

妈的，一起打电话质问一下保荐人！

2016-12-30 10:12:06
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