公告日期：2017-04-14

西南证券股份有限公司关于普洛药业股份有限公司2015 年非公开发行股票之复核报告保荐机构：西南证券股份有限公司二〇一七年四月中国证券监督管理委员会：西南证券股份有限公司（以下简称“西南证券”、“本机构”、“本保荐机构”）接受普洛药业股份有限公司（以下简称“普洛药业”、“发行人”、“公司”）委托，担任普洛药业2015年度非公开发行股票的保荐机构。2015年8月7日，普洛药业收到中国证监会152402号《行政许可申请受理通知书》。2017年3月17日，西南证券收到《中国证券监督管理委员会调查通知书》（编号：深专调查通字2017194号）。因西南证券在从事上市公司并购重组财务顾问业务活动中涉嫌违反证券法律法规，决定对西南证券立案调查。立案调查涉及本保荐机构担任独立财务顾问的鞍重股份2016年重大资产重组项目。本项目保荐代表人不涉及鞍重股份2016年重大资产重组项目的财务顾问主办人。现根据中国证监会《发行监管问答——关于首次公开发行股票中止审查的情形（2016年12月9日修订）》的相关规定，西南证券按照《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司非公开发行股票实施细则》（以下简称“《管理办法》、《实施细则》”）等有关法律、法规和中国证监会的规定，对普洛药业股份有限公司非公开发行股票项目认真履行了全面复核程序，并出具本复核报告。经复核，截止本复核报告出具之日，发行人本次发行申请仍然符合《证券法》、《管理办法》等法律法规规定的非公开发行股票的条件。因此，本保荐机构同意继续推荐本次发行人非公开发行股票，并向中国证监会申请恢复对本次非公开发行股票的审查。目 录目 录...... 2释 义...... 3第一节 本次非公开发行基本情况...... 5一、本机构项目组成员情况...... 5二、发行人情况...... 6三、本机构与发行人的关联情况...... 26四、本机构关于履行本次发行的全面复核的内核意见和合规意见...... 26第二节 保荐机构承诺事项...... 46第三节 对本次非公开发行的推荐意见...... 47一、本保荐机构全面复核后对本次非公开发行的推荐结论...... 47二、发行人履行相关决策程序的情况...... 47三、发行人符合《证券法》、《管理办法》规定的发行条件...... 48四、发行人面临主要风险...... 52五、发行人的发展前景...... 54六、发行人的会后事项情况...... 56释义在本复核报告中，除非文意另有所指，下列词语具有以下含义：公司、上市公司、发行人、普洛药业、普指 普洛药业股份有限公司洛股份本次发行、本次非公指 普洛药业本次非公开发行A股股票开发行定价基准日 指 公司第六届董事会第十一次会议决议公告日本复核报告 指 《西南证券股份有限公司关于普洛药业股份有限公司2015年非公开发行股票之复核报告》控股股东、横店控股指 横店集团控股有限公司浙江光泰 指 浙江光泰实业发展有限公司横店康裕 指 横店集团康裕药业有限公司横店家园化工 指 横店集团家园化工有限公司横店进出口 指 浙江横店进出口有限公司实际控制人 指 横店社团经济企业联合会横店控股及其一致行指 横店控股、横店康裕、横店家园化工、横店进出口动人公司向横店控股及其一致行动人发行股份购买横店……[点击查看原文][查看历史公告]

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