公告日期：2017-07-27

国泰君安证券股份有限公司、长江证券承销保荐有限公司关于长江证券股份有限公司限售股解禁的核查意见国泰君安证券股份有限公司、长江证券承销保荐有限公司（以下简称“联席保荐机构”）作为长江证券股份有限公司（以下简称“长江证券”或“公司”）的持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》等有关规定， 对长江证券2016年非公开发行股票限售股份申请上市流通事项进行了审慎核查。本次核查的具体情况如下：一、 本次限售股份发行及变动情况2016年2月17日，长江证券收到中国证券监督管理委员会出具的《关于核准长江证券股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2016]250号），核准公司非公开发行不超过78,700万股新股。2016年7月，公司向包括中信建投基金管理有限公司、湖北省中小企业金融服务中心有限公司、武汉地产开发投资集团有限公司、湖北省长江产业投资集团有限公司、湖北省鄂西生态文化旅游圈投资有限公司、财通基金管理有限公司、中信证券股份有限公司、东方证券股份有限公司和富国基金管理有限公司在内的 9 家特定对象非公开发行 A股股票，发行价格为10.56 元/股，募集资金总额为 8,310,720,000.00 元，扣除发行费用 42,124,033.61元后，公司募集资金净额为 8,268,595,966.39元。本次发行股份于2016年8月1日在深圳证券交易所上市，限 售期为12个月。公司非公开发行股票的发行对象及限售情况如下：序号 发行对象 配售股数（股） 配售金额（元） 锁定期1 中信建投基金管理有限公司 76,704,545 809,999,995.20 12个月2 湖北省中小企业金融服务中心有限公司 200,000,000 2,112,000,000.00 12个月3 武汉地产开发投资集团有限公司 200,000,000 2,112,000,000.00 12个月4 湖北省长江产业投资集团有限公司 100,000,000 1,056,000,000.00 12个月5 湖北省鄂西生态文化旅游圈投资有限公司 100,000,000 1,056,000,000.00 12个月6 财通基金管理有限公司 39,393,900 415,999,584.00 12个月7 中信证券股份有限公司 38,636,364 408,000,003.84 12个月8 东方证券股份有限公司 28,409,090 299,999,990.40 12个月9 富国基金管理有限公司 3,856,101 40,720,426.56 12个月合计 787,000,000 8,310,720,000.00二、 本次限售股份可上市流通安排1、本次限售股份可上市流通时间为2017年8月1日；2、本次解除限售股份的数量为787,000,000股，占公司总股本的14.23%；3、本次解除股份限售股份持有人共计9名。本次解除限售股份上市流通情况如下：本次可上市 本次可流通股 剩余限序号 限售股份持有人名称 持有限售股……[点击查看原文][查看历史公告]

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