公告日期：2016-01-13

证券代码：000806 证券简称：银河生物 公告编号：2016-003民生证券股份有限公司关于北海银河生物产业投资股份有限公司2015年现场检查报告深圳证券交易所：民生证券股份有限公司作为北海银河生物产业投资股份有限公司的保荐机构，现将2015年现场检查情况报告如下：保荐机构名称：民生证券股份有限公司 被保荐公司简称：银河生物（000806）保荐代表人姓名：梁军 联系电话：021-60453962保荐代表人姓名：王成林 联系电话：021-60453962现场检查人员姓名：梁军现场检查对应期间：2015年全年现场检查时间：2015年12月14日-18日、2015年12月28日一、现场检查事项 现场检查意见（一）公司治理 是否 不适用现场检查手段：1.实地查看发行人的生产经营；2.取得发行人关联方的资料,了解其业务情况；3.核查公司的主要治理制度及内控规则；4.核查公司的三会记录及内部审计报告；5.通过外部渠道核查公司相关传媒信息。1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议√内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、√规范性文件和交易所相关业务规则履行职责6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信√息披露义务7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了√相应程序和信息披露义务8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √（二）内部控制现场检查手段：1.核对公司相关的内部控制制度是否符合监管制度的要求；2.核查公司内部控制制度的执行情况。1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部√门2.是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并设立内√部审计部门（中小企业板上市公司适用）3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规 √4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门提交的工作计划和报告等（中小企业板和创业板上 √市公司适用）5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进度、质量及发现的重大问题等（中小企业板和创业 √板上市公司适用）6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 √题等（中小企业板和创业板上市公司适用）7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用√情况进行一次审计8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员会提交次一年度内部审计……[点击查看原文][查看历史公告]

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