公告日期：2017-06-28

鲁西化工集团股份有限公司公司债券受托管理事务报告（2016年度）债券受托管理人：申万宏源证券承销保荐有限责任公司二○一七年六月重要声明申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称“申万宏源”）编制本报告的内容及信息均来源于鲁西化工集团股份有限公司（以下简称“鲁西化工”、“发行人”或“公司”）对外公布的《鲁西化工集团股份有限公司2016年度报告》等相关公开信息披露文件、第三方中介机构出具的专业意见以及发行人向申万宏源提供的其他材料。申万宏源对本报告中所包含的相关引述内容和信息未进行独立验证，也不就该等引述内容和信息的真实性、准确性和完整性作出任何保证或承担任何责任。本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜作出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为申万宏源所作的承诺或声明。在任何情况下，投资者依据本报告所进行的任何作为或不作为，申万宏源不承担任何责任。目 录第一章 本期公司债券概要...... 3第二章 受托管理人履行职责情况及重大事项发生情况...... 6第三章 发行人2016年度经营和财务情况...... 7第四章 发行人募集资金使用情况...... 14第五章 本期公司债券担保人资信情况...... 15第六章 债券持有人会议召开的情况...... 16第七章 发行人证券事务代表的变动情况...... 17第八章 本期公司债券本息偿付情况...... 18第九章 本期公司债券跟踪评级情况...... 19第十章 其他情况...... 20第一章 本期公司债券概要一、核准文件及核准规模：本期公司债券经中国证券监督管理委员会证监许可[2011]983号文核准公开发行，核准规模为债券面值不超过人民币19亿元。二、债券名称：鲁西化工集团股份有限公司2011年公司债券。三、债券简称及代码：11鲁西债、112030。四、发行规模：人民币19亿元。五、票面金额和发行价格：本期公司债券面值100元，平价发行。六、债券期限：7年（附第5年末发行人上调票面利率和投资者回售选择权）。七、发行人上调票面利率选择权：发行人已于2016年6月6日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）公告，发行人选择不上调本期债券的票面利率，本期债券存续期后2年的票面利率仍维持6.18%不变。八、发行人选择不上调票面利率公告日期：2016年6月6日、6月7日、6月8日。九、回售条款：公司分别于2016年6月6日、6月7日、6月8日在巨潮资讯网披露了《关于“11鲁西债”票面利率不调整和债券持有人回售实施办法的第一次提示性公告》、《关于“11鲁西债”票面利率不调整和债券持有人回售实施办法的第二次提示性公告》、《关于“11鲁西债”票面利率不调整和债券持有人回售实施办法的第三次提示性公告》，投资者可在回售申报期内选择将持有的债券全部或者部分回售给公司，回售价格为100元/张（不含利息）。根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司提供的债券回售申报数据，“11鲁西债”本次申报回售数量为0张，回售金额为0元（不含利息），在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司剩余托管数量为19,000,000张。十、债券利率：本期债券票面利率为6.18%。本期债券采用单利按年计息，不计复利，逾期不另计利息。十一、债券形式：实名制记账式公司债券。投资者认购的本期债券在登记公司开立的托管账户托管记载。本期债券发行结束后，债券认购人可按照有关主管机构的规定进行债券的转让、质押等操作。十二、还本付息方式及支付金额：采用单利按年计息，不计复利，每年付息一次，到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付。本期债券于每年的付息日向投资者支付的利息金额为投资者截至利息登记日收市时各自所持有的本期债券票面总额与票面年利率的乘积；于兑付日向投资者支付的本息金额为投资者截至兑付登记日收市时各自所持有的本期债券最后一期利息及等于票面总额的本金。……[点击查看原文][查看历史公告]

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