证券代码：688366 证券简称：昊海生科 公告编号：2024-019
上海昊海生物科技股份有限公司
关于 2021 年 A 股限制性股票激励计划首次授予部分
第二个归属期第一批次归属结果暨股份上市公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
本次股票上市类型为股权激励股份；股票认购方式为网下，上市股数为
526,445 股。
本次股票上市流通总数为 526,445 股。
本次股票上市流通日期为 2024 年 4 月 1 日。
根据中国证券监督管理委员会、上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称“中证登上海分公司”）相关业务规定，上海昊海生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到中证登上海分公司出具的《证券变更登记证明》，公司完成了 2021 年 A 股限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）首次授予部分第二个归属期第一批次归属的股份登记工作。现将有关情况公告如下：
一、本激励计划已履行的决策程序和信息披露情况
1、2021 年 12 月 29 日，公司召开第四届董事会第三十一次会议及第四届监事
会第十九次会议，审议通过了《关于<公司 2021 年 A 股限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案。公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见。公司监事会对本激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。2021 年12 月 30 日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了相关公告。
2、2022 年 1 月 19 日至 2022 年 1 月 28 日，公司在公司内部对本激励计划拟
首次授予激励对象的姓名和职务进行了公示，公示期共计 10 天，公司员工可向公司监事会提出意见。截至公示期满，公司监事会未收到任何人对本激励计划拟首次
授予激励对象提出的异议。2022 年 3 月 1 日，公司在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）披露了《上海昊海生物科技股份有限公司监事会关于公司 2021年 A 股限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的公示情况说明及核查意见》（公告编号：2022-008）。
3、2022 年 2 月 11 日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了
《上海昊海生物科技股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2022-006），根据公司其他独立董事的委托，独立董事李颖琦女士作为征
集人就公司 2022 年第一次临时股东大会及 2022 年第一次 A 股类别股东大会审议
的本激励计划相关议案公开向公司全体 A 股股东征集投票权。
4、2022 年 3 月 7 日，公司召开 2022 年第一次临时股东大会、2022 年第一次
A 股类别股东大会及 2022 年第一次 H 股类别股东大会，审议通过了《关于<公司
2021 年 A 股限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案。公司实施本激励计划获得股东大会批准，董事会被授权确定本激励计划的授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票并办理授予限制性股票所必需的全部
事宜。2022 年 3 月 8 日，公司在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露了《上
海昊海生物科技股份有限公司 2022 年第一次临时股东大会、2022 年第一次 A 股
类别股东大会及 2022 年第一次 H 股类别股东大会决议公告》（公告编号：2022-009）。
同时，公司就内幕信息知情人在《上海昊海生物科技股份有限公司 2021 年 A
股限制性股票激励计划（草案）》公告前 6 个月内买卖公司股票的情况进行了自查，
并于 2022 年 3 月 8 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《上海昊
海生物科技股份有限公司关于公司 2021 年 A 股限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2022-010）。
5、2022 年 3 月 11 日，公司召开第四届董事会第三十三次会议及第四届监事
会第二十次会议，审议通过了《关于调整 2021 年 A 股限制性股票激励计划首次授予相关事项的议案》《关于向 2021 年 A 股限制性股票激励计划激励对象首次授予
A 股限制性股票的议案》等相关议案。公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见。公司监事会对前述相关事项进行核实并出具了相关核查意见。
6、2022 年 11 月 16 日，公司召开第五届董事会第五次会议及第五届监事会第
五次会议，审议通过了《关于调整 2021 年 A 股限制性股票激励计划授予价格的议案》《关于向激励对象授予预留部分 A 股限制性股票的议案》。公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见。公司监事会对前述相关事项进行核实并出具了核查意见。
7、2023 年 4 月 14 日，公司召开第五届董事会第九次会议及第五届监事会第
八次会议，分别审议通过《关于作废 2021 年 A 股限制性股票激励计划部分已授予但尚未归属的限制性股票的议案》以及《关于公司 2021 年 A 股限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》。公司独立董事对前述议案发表了同意的独立意见，公司监事会对前述相关事项进行核实并出具了核查意见。
8、2023 年 9 月 11 日，公司召开第五届董事会第十五次会议及第五届监事会
第十一次会议，分别审议通过了《关于调整 2021 年 A 股限制性股票激励计划授予价格的议案》。公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见。
9、2023 年 12 月 1 日，公司召开第五届董事会第十七次会议及第五届监事会
第十三次会议，分别审议通过《关于作废 2021 年 A 股限制性股票激励计划部分已授予但尚未归属的限制性股票的议案》以及《关于公司 2021 年 A 股限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》。公司独立董事对前述议案发表了同意的独立意见，公司监事会对前述相关事项进行核实并出具了核查意见。
10、2024 年 3 月 18 日，公司召开第五届董事会第二十一次会议及第五届监事
会第十五次会议，分别审议通过《关于作废 2021 年 A 股限制性股票激励计划部分已授予但尚未归属的限制性股票的议案》以及《关于公司 2021 年 A 股限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期符合归属条件的议案》。公司监事会对前述相关事项进行核实并出具了核查意见。
二、本次限制性股票归属的基本情况
（一）本次归属的股份数量

首次授予的限 本次申请归属 本次申请归属数量
姓名 国籍 职务 制性股票数量 的限制性股票 占首次授予的限制
（万股） 数量 性股票总量的比例
（万股）
一、董事、高级管理人员、核心技术人员
吴剑英 中国 执行董事、总经理 7.00 3.4405 49.15%
唐敏捷 中国 执行董事、财务负 5.00 2.4575 49.15%
责人
任彩霞 中国 副总经理、核心技 2.00 0.9830 49.15%
术人员
王文斌 中国 副总经理、核心技 2.00 0.9830 49.15%
术人员
杜鹏 中国 核心技术人员 1.20 0.5898 49.15%
刘璐 中国 核心技术人员 1.20 0.5898 49.15%
小计 18.40 9.0436 49.15%
董事会认为需要激励的其他人员（共 156 88.70 43.6009 49.16%
人）
总计 107.10 52.6445 49.15%
注：1.上述比例合计与各分项数值之和尾数如有不符的情况，系四舍五入的原因造成。
2.根据公司第五届董事会第二十一次会议审议结果，公司 2021 年 A 股限制性股票激励计划首次授予部分
第二个归属期合计 191 名激励对象可归属限制性股票 679,308 股，本次实际 162 名激励对象归属限制性股票
526,445 股，预计其余可归属限制性股票将于第二个归属期内归属。
（二）本次归属股票来源情况
本次归属的股票来源为公司向激励对象定向发行人民币 A 股普通股股票。
（三）本次归属的激励对象人数
本次归属的激励对象人数为 162 人。
三、本次限制性股票归属股票的上市流通安排及股本变动情况
（一）本次归属股票的上市流通日：2024 年 4 月 1 日
（二）本次归属股票的上市流通数量：526,445 股
（三）董事和高级管理人员本次归属股票的限售和转让限制
1、激励对象为公司董事和高级管理人员的，其在任职期间每年转让的股份不 得超过其所持有公司股份总数的 25%，在离职后半年内，不得转让其所持有的公 司股份。
2、激励对象为公司董事、高级管理人员及其配偶、父母、子女的，将其持有
的公司股票在买入后 6 个月内卖出，或者在卖出后 6 个月内又买入，由此所得收益归公司所有，公司董事会将收回其所得收益。
3、激励对象为公司董事和高级管理人员的，减持公司股票还需遵守《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关规定。
4、在本激励计划有效期内，如果《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关法律、法规、规范性文件和《上海昊海生物科技股份有限公司章程》中对公司董事和高级管理人员持有股份转让的有关规定发生了变化，则这部分激励对象转让其所持有的公司股票应当在转让时符合修改后的相关规定。
（四）本次股本变动情况
单位：股
股份性质 变动前 本次变动 变动后
A 股 138,582,158 526,445 139,108,603
H 股 29,598,600 - 29,598,600
股份合计 168,180,758 526,445