国金证券股份有限公司关于弘元绿色能源股份有限公司
2023年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》以及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关规定，作为弘元绿色能源股份有限公司（以下简称“弘元绿能”、“公司”或“发行人”）的保荐机构，国金证券股份有限公司（以下简称“国金证券”、“保荐机构”）对弘元绿能 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了审慎核查，核查的具体情况如下：
一、前次募集资金基本情况
（一）2020 年公开发行可转换债券募集资金情况
1、实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准无锡上机数控股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2020]792 号）文核准，并经上海证券交
易所同意，2020 年 6 月 9 日，公司向社会公开发行可转换公司债券 665.00 万张，
每张面值为人民币 100.00 元，期限为 6 年。本次发行募集资金共计人民币66,500.00 万元，募集资金净额为人民币 654,535,377.36 元。
截至 2020 年 6 月 15 日，公司上述发行募集的资金已全部到位，业经大华
会计师事务所（特殊普通合伙）以“大华验字[2020]000272 号”验资报告验证确认。
2、募集资金使用和结余情况
单位：人民币元
项目 以前年度金额 本期金额 累计金额
募集资金净额（期初余额） 654,535,377.36 - 654,535,377.36
减：购买理财产品 365,000,000.00 - 365,000,000.00
加：理财产品到期赎回 365,000,000.00 - 365,000,000.00

项目 以前年度金额 本期金额 累计金额
加：购买理财产品的投资收益 2,843,608.97 - 2,843,608.97
减：置换自筹资金 150,104,857.78 - 150,104,857.78
减：置换使用银行承兑汇票方
式支付资金 239,857,969.29 - 239,857,969.29
减：使用募集资金 137,510,779.80 - 137,510,779.80
加：利息收入减除手续费 2,950,694.33 2,248,876.96 5,199,571.29
期末募集资金专户余额 132,856,073.79 135,104,950.75 135,104,950.75
（二）2021 年非公开发行股票募集资金情况
1、实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准无锡上机数控股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2020]3607 号）文核准，并经上海证券交易所同
意，2021 年 1 月 29 日，公司向获配投资者非公开发行股票 22,900,763.00 股,发
行价格为 131.00 元/股，本次发行募集资金共计人民币 2,999,999,953.00 元，募集资金净额为人民币 2,976,226,461.72 元。
截至 2021 年 2 月 1 日，公司上述发行募集的资金已全部到位，业经大华会
计师事务所（特殊普通合伙）以“大华验字[2021]000071 号”验资报告验证确认。
2、募集资金使用和结余情况
单位：人民币元
项目 以前年度金额 本期金额 累计金额
募集资金净额（期初 2,976,226,461.72 2,976,226,461.72
余额）
减：购买理财产品 6,526,300,000.00 675,000,000.00 7,201,300,000.00
加：理财产品到期赎 6,122,300,000.00 849,000,000.00 6,971,300,000.00
回
加：购买理财产品的 36,735,957.09 5,660,233.34 42,396,190.43
投资收益
减：置换自筹资金 369,295,952.39 - 369,295,952.39
减：置换使用银行承 1,695,942,806.74 181,217,948.26 1,877,160,755.00
兑汇票方式支付资金
减：使用募集资金 545,320,327.62 327,059.21 545,647,386.83
加：利息收入减除手 7,347,591.69 152,642.28 7,500,233.97
续费

项目 以前年度金额 本期金额 累计金额
期末募集资金专户余 5,750,923.75 4,018,791.90 4,018,791.90
额
（三）2022 年公开发行可转换债券募集资金情况
1、实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准无锡上机数控股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2021]3409 号）文核准，并经上海证券
交易所同意，2022 年 3 月 1 日，公司向社会公开发行可转换公司债券 2,470.00
万张，每张面值为人民币 100.00 元，期限为 6 年。本次发行募集资金共计人民币 247,000.00 万元，募集资金净额为人民币 2,446,537,264.16 元。
截至 2022 年 3 月 7 日，公司上述发行募集的资金已全部到位，业经大华会
计师事务所（特殊普通合伙）以“大华验字[2022]000129 号”验资报告验证确认。
2、募集资金使用和结余情况
单位：人民币元
项目 以前年度金额 本期金额 累计金额
募集资金净额（期初 2,446,537,264.16 - 2,446,537,264.16
余额）
减：购买理财产品 2,744,000,000.00 350,000,000.00 3,094,000,000.00
加：理财产品到期赎 2,364,000,000.00 730,000,000.00 3,094,000,000.00
回
加：购买理财产品的 14,055,717.30 4,889,843.86 18,945,561.16
投资收益
减：置换自筹资金 1,327,597,647.56 - 1,327,597,647.56
减：置换使用银行承 740,736,037.99 387,268,124.53 1,128,004,162.52
兑汇票方式支付资金
减：使用募集资金 1,744,826.38 58,835.77 1,803,662.15
加：利息收入减除手 1,421,616.03 228,512.20 1,650,128.23
续费
期末募集资金专户余 11,936,085.56 9,727,481.32 9,727,481.32
额
二、募集资金的管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告[2022]15号）、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作上海证券交易所上市公司监管指引 1 号》等法律法规，结合公司实际情况，制定了《公司募集资金专项存储及使用管理制度》（以下简称“管理制度”）。根据《管理制度》，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户。
（一）2020 年公开发行可转换债券募集资金管理情况
2020 年，公司在上海浦东发展银行股份有限公司无锡分行、中国农业银行
股份有限公司无锡滨湖支行以及南京银行股份有限公司无锡分行开设募集资金
专项账户，并于 2020 年 6 月 22 日与保荐机构国金证券股份有限公司及上述各
银行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》；2020 年，公司子公司弘元新材料（包头）有限公司在上海浦东发展银行股份有限公司包头分行、华夏银行
股份有限公司包头分行开设募集资金专项账户，并于 2020 年 6 月 28 日与公司、
保荐机构国金证券股份有限公司及上述各银行签署了《募集资金专户存储四方监管协议》，对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用；授权保荐代表人可以随时到开设募集资金专户的银行查询募集资金专户资料，并要求保荐代表人每季度对募集资金管理和使用情况至少进行现场调查一次。
截至 2023 年 12 月 31 日止，募集资金的存储情况列示如下：
单位：人民币元
银行名称 账号 初时存放金额 截止日余额 备注
上海浦东发展银 84010078801700001 356,700,000.00 - 已销户
行无锡分行 076
中国农业银行无 10655001040235729 150,000,000.00 - 已销户
锡滨湖支行
南京银行无锡分 0401290000001