公告日期：2016-04-20

国元证券股份有限公司关于科大讯飞股份有限公司非公开发行股票限售股份上市流通的核查意见国元证券股份有限公司（以下简称“国元证券”或“保荐机构”）作为科大讯飞股份有限公司（以下简称“科大讯飞”或“公司”）非公开发行股票持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》和《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》等有关规定，经审慎核查，就科大讯飞2013年非公开发行股票限售股份上市流通事项发表如下意见：一、2013年非公开发行股票情况经中国证券监督管理委员会核发的证监许可[2013]166号核准，公司于2013年4月向中国移动通信有限公司（以下简称“中国移动”）、 刘庆峰先生、陈涛先生、吴晓如先生、胡郁先生等特定投资者非公开发行人民币普通股股票（A股）90,377,024股。本次非公开发行股票于2013年4月24日在深圳证券交易所中小企业板上市，限售期为36个月，可上市流通时间为2016年4月25日。本次非公开发行股份后公司总股本由378,115,876股增至468,492,900股。经2013年年度股东大会审议通过，公司实施了2013年度权益分派，即以资本公积金向全体股东每10股转增7股并派发现金人民币2.0 元（含税），本次权益分派股权登记日为2014年4月15日，除权除息日为2014年4月16日。公司总股本增加到800,870,596股。经2014年年度股东大会审议通过，公司实施了2014年度权益分派，即以资本公积金向全体股东每10股转增5股并派发现金人民币1.5 元（含税），本次权益分派股权登记日为2015年4月15日，除权除息日为2015年4月16日。公司总股本增加到1,211,776, 641股。二、相关承诺及履行情况根据《上市公司非公开发行股票实施细则》等相关法规的规定，本次申请解除限售的股东在公司2013 年非公开发行股票中承诺，其所认购的本次非公开发行股票自本次非公开发行的股票上市之日起36 个月内不转让。本次申请解除股份限售的股东严格履行了上述承诺。本次申请上市流通的股东不存在对本公司的非经营性资金占用，亦不存在本公司对其提供违规担保等损害上市公司利益的行为。三、本次解除限售股份的上市流通安排（一）本次限售股份可上市流通时间为2016年4 月25日；（二）本次限售股份数量为230,461,410股，占公司总股本的17.84%。实际可上市流通股份的总数为192,014,253股，占本公司股份总数的14.86%。（三）本次申请解除股份限售的股东为中国移动、刘庆峰先生、陈涛先生、吴晓如先生、胡郁先生。（四）本次解除限售股份及上市流通具体情况如下：单位：股序号 股东全称 所持限售股份总数 本次解除限售数量 备注1 中国移动通信有限公司 179,198,533 179,198,533 -2 刘庆峰 39,433,016 39,433,016 董事长、总裁3 陈涛 3,943,287 3,943,287 董事、副总裁4 吴晓如 3,943,287 3,943,287 董事、副总裁5 胡郁 3,943,287 3,943,287 董事、副总裁合计 230,461,410 230,461,410 -注：胡郁本次解除限售股份中有800,000股处于质押状态。刘庆峰先生、陈涛先生、吴晓如先生、胡郁先生为公司董事、高级管理人员，本次实际可上市流通数量占其持有限售股份总数的25%。五、保荐机构意见经核查，保荐机构就公司非公开发行限售股份本次上市流通事项发表意见如下：……[点击查看原文][查看历史公告]

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