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国信证券:公告(2015/11/30)

雍耻克

(发表于: 国信证券股吧   更新时间: )
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公告日期:2015-11-30

股票简称:国信证券 证券代码:002736 编号:2015-127国信证券股份有限公司公告本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。国信证券股份有限公司(以下简称“公司”)于2015年11月26日收到中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)《调查通知书》(稽查总队调查通字[153145]号),并于11月27日发布相关公告。随后经公司核实,公司系在开展融资融券业务中涉嫌违反《证券公司监督管理条例》第八十四条“未按照规定与客户签订业务合同”的规定而被立案调查。公司将积极配合中国证监会的上述调查工作,并严格按照规定履行信息披露义务。目前公司经营状况正常。特此公告。国信证券股份有限公司董事会2015年11月29日[点击查看原文][查看历史公告]

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    涉嫌违反《证券公司监督管理条例》第八十四条‘未按照规定与客户签订业务合同’”。  从2008年施行的《证券公司监督管理条例》第八十四条,共细分为12条,其中第七条为:未按照规定与客户签订业务合同,或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款。  违反上述规定的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。  简而言之,这三家券商面临最严重的处罚就是罚没违法所得6倍,或处30万罚款。直接负责的主管人员最严重的处罚是撤销任职资格或证券从业资格。
    2015-11-30 01:27:31

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    2015-11-30 06:17:42

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