公告日期：2017-04-11

中国中投证券有限责任公司关于深圳市汇川技术股份有限公司继续使用闲置募集资金购买银行理财产品事项的核查意见中国中投证券有限责任公司（以下简称“保荐机构”）作为深圳市汇川技术股份有限公司（以下简称“汇川技术”或“公司”）首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据中国证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》以及《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》等规定，对汇川技术拟继续使用闲置募集资金购买银行理财产品事项进行了核查，具体情况如下：一、募集资金基本情况经中国证券监督管理委员会“证监许可[2010]1161号”文核准，公司首次公开发行2,700万股的人民币普通股,发行价格为71.88元/股,募集资金总额为1,940,760,000.00元,扣除各项发行费用82,445,040.00元,公司募集资金净额为1,858,314,960.00元，较原292,803,900.00元募集资金计划超额募集人民币1,565,511,060.00元。以上募集资金已由立信大华会计师事务所有限公司于2010年9月16日出具的立信大华验字[2010]117号《验资报告》验证确认。公司对募集资金采取了专户存储制度，实行专款专用。截至2016年12月31日止，募集资金余额为人民币632,749,043.35元（不含利息收入、理财收益）。根据公司募集资金的使用计划和募投项目的实施进展情况，将有部分募集资金暂时闲置。二、本次继续使用闲置募集资金购买银行理财产品概况1、投资额度公司及控股子公司拟使用不超过人民币9亿元闲置募集资金购买银行理财产品,在该额度范围内，资金可以滚动使用。2、投资品种为控制风险，公司及控股子公司购买理财产品的发行主体应当为商业银行，产品期限不超过12个月，产品须符合以下条件：（1）安全性高，满足保本要求，产品发行主体能够提供保本承诺；（2）流动性好，不影响募集资金投资计划正常进行；（3）投资产品不得质押；（4）投资产品不得为以股票、利率、汇率及其衍生品种为主要投资标的的理财产品。3、投资期限自获股东大会审议通过之日起一年之内有效。单个银行理财产品的投资期限不超过12个月。4、资金来源公司及控股子公司的闲置募集资金。5、决策程序本次购买额度在董事会审议通过后，须提交股东大会审议。公司控股子公司进行募集资金理财业务须报经公司审批，未经审批不得进行任何理财活动。6、信息披露公司将在定期报告中对购买理财产品的进度履行信息披露义务，披露事项包括购买理财产品的名称、发行主体、类型、额度、期限、收益分配方式、投资范围、保本承诺、预计的年化收益率（如有）、实现保本的风险控制措施等。7、公司及控股子公司与提供理财产品的金融机构不存在关联关系。8、公司使用募集资金购买理财产品的专用结算账户不得存放非募集资金或者用作其他用途，开立或者注销产品专用结算账户的，公司将及时向深圳证券交易所备案并公告。三、公司使用闲置募集资金购买银行理财产品的风险分析及控制措施（一）投资风险。尽管保本型银行理财产品能够保证本金安全，属于低风险投资产品，但金融市场受宏观经济、财政及货币政策的影响较大，不排除该项投资可能受到市场波动的影响。公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入。（二）风险控制措施。针对上述风险，公司制定了如下控制措施：1、公司将持续完善低风险投资理财的内部控制制度，坚持稳健投资理念，根据外部环境变化适当调整投资策略与投资组合。2、理财产品业务由公司财务部负责选择合作金融机构，针对相关市场信息变动及风险评估提出申请，履行相应的审批程序后进行操作，并对相关业务进行核算与登记归档。公司董事会授权公司董事长在上述投资额度内签署相关合同文件，公司财务负责人负责组织实施。公司财务部相关人员将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。3、公司内部审计部门负责对理财产品的资金使用与保管情况作审计与监督，每个季度末应对所有理财产品投资项目进行全面检查，并……[点击查看原文][查看历史公告]

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