公告日期：2016-03-10

三一重工股份有限公司员工持股计划（草案）二○一六年三月声明本公司及全体董事、监事保证本员工持股计划及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。特别提示1、三一重工股份有限公司员工持股计划（以下简称“本员工持股计划”）系三一重工股份有限公司（以下简称“公司”或“三一重工”）依据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》（以下简称“《指导意见》”）等有关法律、行政法规、规章和规范性文件以及《公司章程》的规定制定。2、本持股计划经股东大会审议通过并授权董事会分期实施。本计划项下第一期员工持股计划自通过公司股东大会审议之日起算，其他各期员工持股计划自通过董事会审议之日起算。第一期于2016年实施，第二期视情况择机实施，两期员工持股计划独立存续。第一期和第二期员工持股计划募集资金总额上限均为4亿元，两期员工持股计划募集资金总额上限为8亿元，两期员工持股计划共8亿份额，每份份额面值为1.00元。单个员工必须认购整数倍份额，持有人按照认购份额缴纳认购资金。本员工持股计划的资金来源于员工的合法薪酬、自筹资金和法律、行政法规允许的其他方式。3、出资参加第一期员工持股计划的公司董事、监事、高级管理人员、中层管理人员、公司核心业务（技术）人员共计不超过2800人，具体参加人数根据员工实际缴款情况确定。4、第一期员工持股计划设立后委托国信证券股份有限公司管理，并等额认购国信证券股份有限公司设立的“国信三一众享1号集合资产管理计划”和“国信三一众享2号集合资产管理计划”（以下均简称为“资管计划”）中的次级份额。资管计划份额上限均为6亿份（不含参与资金利息结转的计划份额），并按照不超过2:1的比例设立优先级份额和次级份额。资管计划主要投资范围为三一重工股票及现金类资产。5、第一期员工持股计划将在股东大会审议通过本员工持股计划后6个月内，通过二级市场完成标的股票的购买。6、公司全部有效的员工持股计划所持有的股票总数累计不得超过公司股本总额的10%，单个员工所获股份权益对应的股票总数累计不得超过公司股本总额的1%。7、在集合资产管理计划终止或清算时，若资管计划优先级份额的预期年化收益无法实现或本金出现亏损，亦或次级份额的本金出现亏损，资金差额均由公司控股股东三一集团有限公司作为资金补偿方对上述差额部分进行资金补偿，资金补偿方对此承担不可撤销的补偿责任。8、资管计划存续期内，优先级份额按照预期年化收益率并以实际存续天数优先获得收益。对于次级份额而言，通过份额分级，放大了次级份额的收益或损失，若市场面临下跌，次级份额的跌幅可能大于市场指数跌幅。9、员工持股计划的锁定期即为资管计划的锁定期。资管计划通过二级市场购买方式所获得的标的股票的锁定期为12个月，自公司公告最后一笔标的股票登记过户至资管计划名下之日起计算。10、公司董事会对本员工持股计划进行审议通过后，公司将发出召开股东大会通知，审议本员工持股计划，本员工持股计划经公司股东大会批准后方可实施。11、公司审议本员工持股计划的股东大会将采取现场投票与网络投票相结合的方式。公司将通过上海证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。12、员工参加本员工持股计划遵循公司自主决定、员工自愿参加的原则，不存在以摊派、强行分配等方式强制员工参加的情形。13、本员工持股计划实施后，将不会导致公司控制权发生变化，亦不会导致公司股权分布不符合上市条件要求。目 录一、员工持股计划的目的......1二、员工持股计划的基本原则......1三、员工持股计划的参加对象及确定标准......1四、员工持股计划的资金和股票来源......2五、员工持股计划的持有人情况......4六、员工持股计划的存续期限和锁定期......4七、存续期内公司融资时员工持股计划的参与方式......5八、员工持股计划的持有人会议......6九、员工持股计划管理委员会......8十、员工持股计划的管理模式......10……[点击查看原文][查看历史公告]

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