公告日期：2023-07-11

上海证券交易所纪律处分决定书〔2023〕78 号───────────────关于对广汇物流股份有限公司控股股东新疆广汇实业投资（集团）有限责任公司及实际控制人孙广信予以公开谴责的决定当事人：新疆广汇实业投资（集团）有限责任公司，广汇物流股份有限公司控股股东；孙广信，广汇物流股份有限公司实际控制人。一、相关主体违规情况根据中国证券监督管理委员会深圳监管局《行政处罚决定书》（〔2023〕1 号）查明的事实，广汇物流股份有限公司（以下简称广汇物流或公司）控股股东新疆广汇实业投资（集团）有限责任公司（以下简称广汇集团）、实际控制人孙广信在股票买卖、信息披露方面存在以下违规行为。（一）控股股东未按规定发出收购要约截至 2018 年 9 月 10 日，公司控股股东广汇集团及其一致行动人持有公司股票 573,467,090 股，占广汇物流总股本的45.75%；2018 年 9 月 11 日至 17 日，广汇集团借用他人账户通过大宗交易买入公司股票 57,261,323 股，占广汇物流总股本的4.57%。广汇集团于 2018 年 9 月 11 日至 17 日利用他人账户买入公司股票时，未依法向公司所有股东发出收购全部或者部分股份的要约。（二）控股股东短线交易公司股票2019 年 11 月 4 日至 2020 年 1 月 3 日，广汇集团借用的上述账户通过集中竞价交易卖出公司股票 22,500,367 股，占广汇物流总股本的 1.79%。2020 年 1 月 10 日，该账户通过大宗交易买入公司股票 25,000,000 股，占广汇物流总股本的 1.99%。2020年 1 月 20 日至 2 月 24 日，该账户通过集中竞价交易卖出公司股票 6,760,956 股，占广汇物流总股本的 0.54%。上述交易决策和操作均由控股股东作出，存在卖出后六个月内买入、买入后六个月内又卖出的情形，构成短线交易，累计成交金额为 1.25 亿元。（三）控股股东违规减持公司股票广汇集团借用的上述账户于 2020 年 9 月 16 日至 2021 年 6月 28 日以集中竞价交易方式持续卖出广汇物流股票，累计卖出53,179,000 股，占广汇物流总股本的 4.23%；其中，2020 年 11月 6 日至 2021 年 4 月 8 日期间零星买入 179,000 股。上述期间累计减持金额 2.64 亿元，无违法所得。控股股东上述减持前，未提前 15 个交易日向证券交易所报告并预先披露减持计划，3个月内减持比例超过 1%且未履行公告义务。此外，控股股东未告知公司其持股变动情况，未向公司告知其利用他人账户交易公司股票情况，导致公司 2019 年、2020 年年报存在差错。二、责任认定和处分决定（一）责任认定公司控股股东广汇集团未按规定发出收购要约，存在短线交易、违规减持公司股票的情形，也未向公司告知其持股变动情况；根据《行政处罚决定书》查明，未按规定发出收购要约、违规减持公司股票等相关交易的决策和操作均由广汇集团作出，具体由广汇集团董事长、实际控制人孙广信授意、广汇集团员工进行操作执行，公司实际控制人孙广信对控股股东未按规定发出收购要约、违规减持公司股票、未按规定履行权益变动信息披露义务、未向公司告知持股变动情况等违规行为负责。控股股东及实际控制人的上述行为违反了 2005 年修订的《中华人民共和国证券法》（以下简称 2005 年《证券法》）第四十七条第一款、第八十八条第一款，2019 年修订的《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）第三十六条第二款、第六十三条第三款，《上市公司收购管理办法》第三条、第二十四条，《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》（证监会公告〔2017〕9 号）第八条第一款、第九条第一款，《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》第四条、第十三条，《上海证券交易所股票上市规则（2020 年修订）》（以下简称《股票上市规则》）第 1.4 条、第 2.1 条、第 2.23 条、第 3.1.7 条、第 11.9.1条，以及《上海证券交易所上市公司控股股东、实际控制人行为指引》（2010 年制定）第 4.1 条、第 4.4 条等有关规定。（二）相关责任主体异议理由在规定期限内，广汇集团、孙广信回复异议。第一，无主观故意，本次违……[点击查看PDF原文]

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