- 上海贝岭股票
- 浙大网新股票
- 华东科技股票
- 隧道股份股票
- 深赛格股票
- 光大银行股票
- 中国银行股票
- 永鼎股份股票
- 苏州高新股票
- 新安股份股票
- 精达股份股票
- 中国医药股票
- 东风科技股票
- 金健米业股票
- 西部资源股票
- 招商银行股票
- 中联重科股票
- 中国宝安股票
- 中集集团股票
- 德赛电池股票
- 复星医药股票
- 宇通客车股票
- 中国建筑股票
- 葛洲坝股票
- 大唐电信股票
- 华丽家族股票
- 罗牛山股票
- 中色股份股票
- 京东方A股票
- 新疆天业股票
- 天坛生物股票
- 抚顺特钢股票
- 锦龙股份股票
- 云天化股票
- 振华科技股票
- 国中水务股票
- 华发股份股票
- 飞乐音响股票
- 青岛双星股票
- 中国核电股票
- 中国中铁股票
- 西部矿业股票
- 时代新材股票
- 科达股份股票
- 士兰微股票
- 浦发银行股票
- 中金黄金股票
- 哈投股份股票
- 航天晨光股票
- 同仁堂股票
- 维维股份股票
- 福耀玻璃股票
- 新五丰股票
- 中航资本股票
- 中金岭南股票
- 丰原药业股票
- 四环生物股票
- 哈药股份股票
- 万向钱潮股票
- 中国高科股票
国盛证券及相关人员收到监管警示函
来源：上海证券报·中国证券网 
6月30日，江西证监局发布对国盛证券及四名员工采取出具警示函措施的决定。
经查，国盛证券发布证券研究报告业务存在以下问题：一是业务管理方面存在不足，如邀请外部专家制度不完善，未规定社会声誉、处罚记录要求；未及时修订投价报告相关制度；对于证券研究报告中语法错误、错别字的责任承担规定不合理；对《每日一图》市场影响审慎性评估有效性不足。二是部分证券研究报告存在个别数据底稿不完善，个别数据与源数据不一致，单位错误，个别调研存在先调研后审批等情况。
江西证监局决定对国盛证券采取出具警示函的行政监管措施，并表示，国盛证券应认真查找和整改问题，完善发布证券研究报告业务相关制度机制，进一步加强内部管控，切实全面提升合规管理水平。
另外，经查，2022年8月30日，王昱涵将制作的“每日一图”通过微信工作群向客户发送，造成不良影响。该图片产品发布之前，依次经过时任策略首席分析师张峻晓、质量控制和合规人员的审核。鞠兴海时任研究所副所长，为研究所合规质控总复核人。
此外，江西证监局发现国盛证券有限责任公司发布的某证券研究报告存在个别数据与源数据不一致、单位错误等情形。杨业伟作为该证券研究报告署名的证券分析师，对上述问题负有直接责任。
江西证监局决定对王昱涵、张峻晓、鞠兴海、杨业伟等四名国盛证券相关人员采取出具警示函措施。
（文章来源：上海证券报·中国证券网） [点击查看原文]
声明：如本站内容不慎侵犯了您的权益，请联系邮箱：wangshiyuan@epins.cn 我们将迅速删除。
快速回复
- 上海贝岭股吧
- 浙大网新股吧
- 华东科技股吧
- 隧道股份股吧
- 深赛格股吧
- 光大银行股吧
- 中国银行股吧
- 永鼎股份股吧
- 苏州高新股吧
- 新安股份股吧
- 精达股份股吧
- 中国医药股吧
- 东风科技股吧
- 金健米业股吧
- 西部资源股吧
- 招商银行股吧
- 中联重科股吧
- 中国宝安股吧
- 中集集团股吧
- 德赛电池股吧
- 复星医药股吧
- 宇通客车股吧
- 中国建筑股吧
- 葛洲坝股吧
- 大唐电信股吧
- 华丽家族股吧
- 罗牛山股吧
- 中色股份股吧
- 京东方A股吧
- 新疆天业股吧
- 天坛生物股吧
- 抚顺特钢股吧
- 锦龙股份股吧
- 云天化股吧
- 振华科技股吧
- 国中水务股吧
- 华发股份股吧
- 飞乐音响股吧
- 青岛双星股吧
- 中国核电股吧
- 中国中铁股吧
- 西部矿业股吧
- 时代新材股吧
- 科达股份股吧
- 士兰微股吧
- 浦发银行股吧
- 中金黄金股吧
- 哈投股份股吧
- 航天晨光股吧
- 同仁堂股吧
- 维维股份股吧
- 福耀玻璃股吧
- 新五丰股吧
- 中航资本股吧
- 中金岭南股吧
- 丰原药业股吧
- 四环生物股吧
- 哈药股份股吧
- 万向钱潮股吧
- 中国高科股吧
