公告日期：2017-01-27

股票代码：600446 股票简称：金证股份 公告编号：2017-011深圳市金证科技股份有限公司非公开发行 A股股票预案（第四次修订版）二〇一七年一月公司声明1、公司及董事会全体成员保证本预案内容真实、准确和完整，并确认不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。2、本次非公开发行股票完成后，公司经营与收益的变化由公司自行负责；因本次非公开发行股票引致的投资风险，由投资者自行负责。3、本预案是公司董事会对本次非公开发行股票的说明，任何与之不一致的声明均属不实陈述。4、投资者如有任何疑问，应咨询自己的股票经纪人、律师、专业会计师或其他专业顾问。5、本预案所述事项并不代表审批机关对于本次非公开发行股票相关事项的实质性判断、确认、批准或核准。本预案所述本次非公开发行股票相关事项的生效和完成尚待取得有关审批机关的批准或核准。特别提示1、本次非公开发行A股股票相关事项已经获得公司于2016年1月22日召开的第五届董事会2016年第一次会议审议通过。公司于2016年4月8日召开了第五届董事会2016年第四次会议，审议通过了本次非公开发行A股股票修订相关事项，并编制了《深圳市金证科技股份有限公司非公开发行 A股股票预案（修订版）》等文件；该次修订已经2016年4月26日召开的2016年第四次临时股东大会审议通过。根据2016年第四次临时股东大会的授权，公司董事会于2016年8月29日召开第五届董事会2016年第九次会议审议通过了《关于第二次调整公司非公开发行股票方案的议案》等议案，对本次非公开发行方案中的发行数量和募集资金金额进行了调整，并编制了《深圳市金证科技股份有限公司非公开发行 A股股票预案（第二次修订版）》等文件。根据公司于2016年4月26日召开的2016年第四次临时股东大会审议通过的《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次非公开发行股票相关事宜的议案》，董事会调整公司本次非公开发行股票方案事宜已经得到公司股东大会授权，无需另行提交公司股东大会审议。根据上市公司非公开发行相关法律法规和金融机构IT系统建设的监管精神，综合考虑公司的实际状况和资本市场情况，2016年11月22日，公司第五届董事会2016年第十二次会议审议通过了《关于第三次调整公司非公开发行股票方案的议案》等议案，对本次非公开发行方案中的发行数量和募集资金金额进行了再次调整，并编制了《深圳市金证科技股份有限公司非公开发行 A股股票预案（第三次修订版）》等文件。根据公司于2016年4月26日召开的2016年第四次临时股东大会审议通过的《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次非公开发行股票相关事宜的议案》，董事会调整公司本次非公开发行股票方案事宜已经得到公司股东大会授权，无需另行提交公司股东大会审议。为确保本次非公开发行的顺利进行，并满足募集资金需求，2017年1月26日，公司第五届董事会2017年第三次会议审议通过了《关于第四次调整公司非公开发行股票方案的议案》等议案，并编制了《深圳市金证科技股份有限公司非公开发行A股股票预案（第四次修订版）》等文件。董事会调整公司本次非公开发行股票方案事宜尚需提交公司股东大会审议。公司为非国有控股上市公司，无需履行国有企业相关程序。根据有关规定，本次发行方案尚需获得中国证监会核准方可实施。2、本次发行为面向特定对象的非公开发行，发行对象为不超过十名（含十名）符合中国证监会规定的证券投资基金管理公司、证券公司、保险机构投资者、信托投资公司、财务公司、合格境外机构投资者等符合相关规定条件的法人、自然人或其他合法投资者。证券投资基金管理公司以其管理的2只以上基金认购的，视为一个发行对象；信托公司作为发行对象，只能以自有资金认购。最终发行对象将在本次非公开发行获得中国证监会核准后，由董事会在股东大会授权范围内，按照《实施细则》的规定，根据竞价结果与保荐机构（主承销商）协商确定。所有发行对象均以现金认购本次非公开发行股票。3、2016年1月8日，联礼阳与赵剑、杜宣、李结义和徐岷波签订《股份转让协议》，……[点击查看原文][查看历史公告]

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