公告日期：2016-10-29

中信建投证券股份有限公司关于上海海立（集团）股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金限售股上市流通的核查意见中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”、“本独立财务顾问”）作为上海海立（集团）股份有限公司（以下简称“海立股份”或“公司”）发行股份购买资产并募集配套资金的独立财务顾问，根据《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定和要求，对海立股份本次限售股份上市流通事项进行了核查，具体情况如下：一、海立股份非公开发行股票及股本变动情况经中国证券监督管理委员会证监许可[2015]1732号文核准，公司向广西铁路发展投资基金（有限合伙）等5名交易对方发行股份的数量为 47,215,189股，发行价格为 7.90元/股。公司此次非公开发行股票上市后公司总股本为866,310,655股。二、申请解除股份限售股东履行承诺情况1、公司发行股份购买资产的认购对象广西铁路发展投资基金（有限合伙）、国投瑞银基金管理有限公司、蒋根青、平安大华基金管理有限公司、安徽中安资本投资基金有限公司承诺其认购的公司非公开发行的股份自上市之日（2015年11月4日）起12个月内不转让，可上市流通时间为2016年11月4日。2、本次申请解除股份限售的股东严格遵守了各自所作出的股份锁定承诺。3、本次申请解除股份限售的股东不存在占用上市公司资金的情形，上市公司也不存在对其违规担保的情况。三、本次解除限售股份的上市流通安排1、本次限售股份可上市流通日期为2016年11月4日（星期五）。2、本次解除限售股份数量为47,215,189股，占公司目前总股本的5.45%。3、本次申请解除限售股份的持有人为5名。4、本次股份解除限售及上市流通具体情况如下表：序 持有限售股 持有限售股占 本次上市流 剩余限售号 股东全称 数量（股） 公司总股本 通数量（股） 股数量比例 （股）1 广西铁路发展投资 6,329,113 0.73% 6,329,113 -基金（有限合伙）2 国投瑞银基金管理 6,329,113 0.73% 6,329,113 -有限公司3 蒋根青 5,696,202 0.66% 5,696,202 -4 平安大华基金管理 19,367,091 2.24% 19,367,091 -有限公司5 安徽中安资本投资 9,493,670 1.10% 9,493,670 -基金有限公司合计 47,215,189 5.45% 47,215,189 -四、股本结构变动情况类别 本次上市前股份 变动数 本次上市后股份数量（股） （股） 数量（股）1、国有法人持有股份 0 0 0有限售条件的流 2、其他境内法人持有股份 129,747,872 -41,518,987 88,228,885通股股份 3、境内自然人持有股份 39,037,794 -5,696,202 33,341,592有限售条件的流通股合计 168,785,666 -……[点击查看原文][查看历史公告]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。

声明：如本站内容不慎侵犯了您的权益，请联系邮箱：wangshiyuan@epins.cn 我们将迅速删除。