公告日期：2016-05-24

国信证券股份有限公司关于唐山港集团股份有限公司2015年非公开发行限售股份上市流通的核查意见根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规的要求，作为唐山港集团股份有限公司（以下简称“唐山港”或“公司”）2015年非公开发行股票的保荐机构，国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”或“保荐机构”）对唐山港集团股份有限公司限售股份持有人持有的限售股份将上市流通情况进行了认真、审慎的核查。核查的具体情况如下：一、保荐机构进行的核查工作根据公司2015年非公开发行股票中限售股份持有人的承诺，自2016年5月30日（原定上市流通日2016年5月28日为非交易日，则顺延至下一交易日）起，唐山港部分限售股份持有人持有的限售股份将上市流通。国信证券保荐代表人通过与公司董事、监事、高级管理人员等人员交谈，查阅了解除限售股的提示性公告、限售股份承诺及执行等情况，对本次限售股份上市的完整性、合理性及有效性进行了核查。二、公司股票发行和股本变动情况（一）公司股票发行情况经中国证券监督管理委员会《关于核准唐山港集团股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2015]701号）核准，唐山港向特定投资者非公开发行股票218,086,956股，每股发行价格为人民币11.50元。公司于2015年5月27日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕登记托管手续，发行对象的认购数量和限售期如下：序号 发行对象名称 认购数量（股） 限售期1 唐山港口实业集团有限公司 17,391,304 36个月2 长石投资有限公司 22,608,695 12个月3 博时基金管理有限公司 22,695,652 12个月4 财通基金管理有限公司 57,130,434 12个月5 创金合信基金管理有限公司 30,956,521 12个月6 上银瑞金资本管理有限公司 36,521,739 12个月7 汇添富基金管理股份有限公司 25,217,391 12个月8 申万菱信（上海）资产管理有限公司 5,565,220 12个月唐山港口实业集团有限公司认购的股份自发行结束之日起36个月不得转让，该部分新增股份预计可流通时间为2018年5月28日。其他发行对象认购股份自发行结束之日起12个月内不得转让，将于2016年5月30日（原定上市流通日2016年5月28日为非交易日，则顺延至下一交易日）上市流通。（二）公司股本变动情况2015年5月27日，唐山港完成非公开发行股票后，公司股本总数变更为2,248,438,460股。根据唐山港2015年度股东大会审议通过，2016年5月19日公司实施完成了2015年度利润分配及资本公积金转增股本方案，以2015年12月31日公司总股本2,248,438,460股为基数，每10股转增8股，共计转增1,798,750,768股，转增后公司总股本为4,047,189,228股。截至本核查意见出具日，由于公司2016年5月实施了资本公积金转增股本方案，公司本次非公开发行股份数量变为392,556,521股，占总股本的9.70%。三、本次申请解除股份限售股东履行承诺情况（一）本次申请解除股份限售的限售股东承诺情况根据唐山港《非公开发行股票发行情况报告书》、《非公开发行股票发行结果暨股本变动公告》，唐山港口实业集团有限公司认购的股份自发行结束之日起36个月不得转让，其他发行对象认购股份自发行结束之日起12个月内不得转让。（二）有关承诺的履行情况截至本核查意见出具日，本次申请解除股份限售的股东严格履行了上述各项承诺。四、本次可上市流通股份的情……[点击查看原文][查看历史公告]

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