601000:唐山港:国信证券股份有限公司关于唐山港集团股份有限公司2015年非公开发行股票现场检查报告

黄守吴

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公告日期：2015-11-25

国信证券股份有限公司关于唐山港集团股份有限公司2015年非公开发行股票现场检查报告上海证券交易所：唐山港集团股份有限公司（以下简称“唐山港”或“公司”）2015年非公开发行股票并于2015年5月29日在上海证券交易所上市（以下简称“本次发行”）。唐山港本次发行218,086,956股股票，实际募集资金净额为2,480,148,011.41元，已于2015年5月20日存入公司募集资金专用账户中。国信证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”或“我公司”）作为本次发行的保荐机构，指定陈亚辉、胡小娥担任保荐代表人，持续督导的期间为2015年5月29日至2016年12月31日。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》的规定，我公司保荐代表人及督导项目组人员对公司进行了现场检查，并出具现场检查报告。本报告所依据的文件、资料、笔录、口头证言、事实均由公司提供。公司已向本保荐机构保证：其所提供的为出具本核查报告所涉及的所有文件、资料、笔录、口头证言、事实均真实、准确、完整，并对其真实性、准确性和完整性承担全部责任。一、本次现场检查的基本情况2015年11月17日至19日，我公司保荐代表人陈亚辉及督导项目组人员姚崟通过考察经营场所、高管访谈、调阅相关资料等手段对公司2015年非公开发行股票在上海证券交易所上市之日（2015年5月29日）至本现场检查日（以下简称“检查期”）的有关情况进行了现场检查，检查内容包括：（一）公司治理和内部控制情况、三会运作情况；（二）信息披露情况；（三）独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况；（四）募集资金使用情况；（五）关联交易、对外担保、重大对外投资情况；（六）经营状况；（七）保荐机构认为应予以现场检查的其他事项。二、对现场检查事项逐项发表的意见（一）公司治理和内部控制情况、三会运作情况1、公司治理体系的建设公司已按照《公司法》、《证券法》以及公司章程的要求，建立了由股东大会、董事会、监事会等组成的治理机构，并制定了《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会会议事规则》。公司股东大会、董事会、监事会分别为公司的最高权力机构、主要决策机构和监督机构，三者与公司高级管理层共同构建了分工明确、相互配合、相互制衡的运行机制。公司的股东大会由全体股东组成。公司董事会由15名董事组成，其中独立董事5名；董事会下设战略委员会、审计委员会、提名委员会及薪酬与考核委员会四个专门委员会。公司监事会由12名监事组成，其中职工代表监事4名，监事会设监事会主席一名。公司在财务会计、募集资金、对外投资、对外担保、关联交易、信息披露等重大事项方面均建立了相应的内部管理制度。在检查期内，公司能够遵守既定制度，日常运作和重大事项的决策程序合法合规。2、三会运作情况检查期内，公司共召开股东大会1次，董事会3次、监事会3次,会议的通知、召开、审议、表决等事项均履行了必要的程序，符合相关议事规则的规定。公司董事、监事、高级管理人员能够按照法律、法规的要求履行相关职责。公司的治理机制能够发挥作用。（二）信息披露情况检查期内，公司根据现行信息披露制度的要求，及时进行信息披露工作，共披露信息39份，具体详见下表：序号名称披露日期1 非公开发行股票结果暨股本变动公告 2015-05-292 关于股东权益变动的提示公告 2015-05-293 非公开发行人民币普通股（A股）认购资金总额的验证报告 2015-05-29北京市天元律师事务所关于集团股份有限公司非公开发行A股股4 2015-05-29票发行过程及认购对象合规性的法律意见5 非公开发行股票发行情况报告书 ……[点击查看原文][查看历史公告]

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