上半年73家私募收“罚单” 展博投资叶飞等在列2016-08-20 10:16:13 来源：第一财经日报私募行业年初以来刮起的监管风暴，今日将一批“问题学生”带到了公众面前。8月19日，证监会在例行新闻发布会上通报了2016年上半年私募基金专项检查的执法情况。据新闻发言人张晓军介绍，上半年证监会组织各地证监局对305家私募机构开展了专项检查，涉及基金2462只，管理规模0.9万亿元，占行业总规模的14%。 从检查情况来看，不少被抽查的私募机构存在违规问题，个别机构还涉嫌违法犯罪。针对这些违规违法行为，相关证监局对涉事机构采取了相应的监管措施。《第一财经日报》记者查阅被采取行政监管措施的机构和个人名单发现，不少市场知名私募机构在专项检查中“踩雷”。深圳著名百亿级老牌私募展博投资、北京格上理财、广东新价值投资、广东创势翔投资等也赫然在列。而淮北倚天投资的总经理叶飞，是唯一一个被处罚的个人。五大方面检查内容据张晓军介绍，上半年专项检查主要涉及五方面重点内容：募资行为合规性、基金资产安全性、信息披露及时性、基金杠杆运用情况、是否存在侵害投资者权益行为。经检查发现，305家机构中，4家私募机构涉嫌非法集资、非法经营证券业务;6家私募机构存在承诺保本保收益、挪用或侵占基金财产、基金资产与自有资金混同、虚构投资项目骗取资金等严重违法违规、侵害投资者利益行为。65家私募机构存在公开募集、未按合同约定托管基金财产、投资方向不符合合同约定、费用列支不符合合同约定、未按合同约定进行信息披露、证券类私募机构从业人员无从业资格等一般性违规问题。199家私募机构存在登记备案信息不准确、更新不及时、合格投资者管理制度不健全、私募基金风险评级及对投资者的风险识别能力和风险承担能力评估不到位等其他不规范问题。针对上述问题，证监会、相关证监局、中国基金业协会分别采取了不同的监管措施。对于4家涉嫌犯罪的私募，移送地方政府和公安部门，对其中3家采取行政监管措施;对6家存在承诺保本保收益等严重违规问题的私募进行立案稽查;对65家存在一般性违法违规的私募和1名相关责任人采取行政监管措施;对5家失联的机构，由基金业协会启动失联程序。知名私募也“中招”据记者梳理，证监会的惩罚名单共涉及私募73家机构和1名自然人，其中包含了不少在市场上享有不小名气的私募机构。例如，深圳百亿级私募展博投资，知名私募、第三方机构格上理财，私募明星叶飞及其掌管的倚天投资，知名期货私募福建滚雪球投资，与新华百货“死磕”已久的上海宝银创赢投资，以举牌基金出名的广东新价值投资、踩雷*欣泰的广东创势翔投资等。记者查阅各地证监局官方网站发现，部分地区证监局已经向有关机构开出行政处罚决定书并进行了公告，如北京、福建、江苏、安徽等地证监局，也有一些地区的证监局尚未公告。就目前已经收到行政处罚决定书的私募来看，记者发现，上述机构所犯事项虽有不同，但多集中于违规宣传、未做好合格投资者认定、信息披露不及时、高管或销售人员不具备基金从业资格等。“4月份我们被抽到场检，最主要的问题是官方网站上没有风险提示，第二个是信息报送不及时。当时募集新规其实还没正式出台，只是征求意见稿，私募都在忙着整改。但我们比较倒霉，被抽到的时间早，没来得及改。”一家同在被处罚名单上的私募机构人士便向记者感叹，此次监管层的整治力度确实不小，私募机构稍不留心就会踩进雷区。例如，北京证监局在开给格上理财的罚单中称，公司部分推介资料用词不严谨，未对个别投资者做调查问卷进行风险承受能力测试、未对部分投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估，未自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级。此外，格上理财高管人员及股东信息变更登记不及时，部分销售人员未取得基金从业资格。 北京证监局责令格上理财限期整改，30日内提交书面整改方案，并在90日内完成整改。福建证监局开给滚雪球投资的罚单中则表示，公司未对部分私募基金投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估，未要求部分私募基金投资者书面承诺符合合格投资者条件。与格上理财类似，福建证监局要求滚雪球在收到决定书之日起1个月内完成整改。相较起前述机构的“责令整改”，私募明星叶飞旗下的倚天投资则收到了安徽证监局出具的警示函，叶飞本人于7月25日接受了监管谈话。倚天投资存在的问题主要有部分私募基金产品公开和夸大宣传、未按合同约定管理、公司内部管理制度不健全、全员合规风控意识不强，部分资料、合同未按要求保存。此外，记者查询发现，江苏证监局曾在7月27日至28日两天集中开出7张私募罚单。其中，南京双安资产，江苏易元鑫资产，江苏兴佳利业股权投资基金3家公司被出具了警示函;包括中植资本在内的4家私募被责令整改。

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