公告日期：2015-12-01

证券代码：000633 证券简称：合金投资 公告编号：2015-104沈阳合金投资股份有限公司关于收到辽宁证监局责令改正措施决定书的公告本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。中国证券监督管理委员会辽宁监管局（以下简称“辽宁证监局”）于2015年8月17日至9月30日对我公司进行了现场检查，并作出了《关于对沈阳合金投资股份有限公司采取责令改正措施的决定》（〔2015〕10号，以下简称“《决定书》”）。公司于2015年11月30日收到《决定书》。《决定书》指出本公司存在以下问题：一是部分董事会没有会议记录。公司第九届董事会第二次，第四次至第八次董事会未形成会议记录。上述事项违反了《上市公司治理准则》第四十七条的相关规定。二是部分董事会、股东大会相关程序不符合规定。第九届董事会第七次会议通知时间不符合规定；部分股东大会相关表决票、授权委托资料填写不完整。上述事项不符合公司《公司章程（2012年修订）》第六十一条、第八十九条和第一百一十六条的相关规定。三是部分制度不完备。公司未建立投资者关系管理相关工作制度。上述事项不符合《上市公司信息披露管理办法》第三十七条的相关规定。四是公司内幕信息知情人登记制度未得到有效执行。2014年以来，公司未按要求制作内幕信息知情人档案；未对上市公司收购等重大事项的相关情况进行记录；未按要求制作重大事项进程备忘录。上述事项不符合《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》（证监会公告[2011]30号）第六条、第十条的相关规定。五是公司固定资产管理存在缺陷。公司部分固定资产实际使用状态与台账记录不一致。上述事项不符合《会计基础工作规范》第七十七条的相关规定。六是部分存货跌价准备计提不准确。公司在部分存货跌价准备测试确定存货可变现净值时，未考虑估计的销售费用及相关税费。上述事项不符合《企业会计准则第1号-存货》第十五条的相关规定。按照《上市公司现场检查办法》第二十一条有关规定，现要求公司立即停止上述违规行为，并在2016年3月30日前予以改正。公司董事会高度重视辽宁证监局在《决定书》中所提出的上述问题，将按要求制定切实可行的整改措施，落实责任人，并在规定的时限内向辽宁监管局上报书面整改报告。特此公告。沈阳合金投资股份有限公司董事会二○一五年十一月三十日[点击查看原文][查看历史公告]

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