公告日期：2016-04-22

国泰君安证券股份有限公司关于厦门建发股份有限公司2015年度持续督导报告书经中国证券监督管理委员会《关于核准厦门建发股份有限公司配股的批复》（证监许可[2014]388号）核准，公司于2014年4月向原股东配售股份（以下简称“本次配股”）597,449,789股，每股发行价格为5.13元，募集资金总额为人民币3,064,917,417.57元，扣除发行费用（包括保荐机构保荐费、承销费、中介机构费以及其他费用）合计人民币30,254,076.85元后，募集资金净额共计人民币3,034,663,340.72元。上述资金于2014年4月29日全部到位，已经致同会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具致同验字（2014）第350ZA0016号《验资报告》。国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”或“保荐机构”）担任建发股份本次配股发行的保荐及持续督导机构，负责对本次配股股份上市后的持续督导工作。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称“《保荐管理办法》”）和《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》（以下简称“《持续督导指引》”），国泰君安从公司治理、公司制度、内部控制、对外担保、关联交易、信息披露以及募集资金使用等方面对建发股份进行了持续督导。2015年度，国泰君安对建发股份的持续督导情况如下：一、持续督导工作情况国泰君安已建立健全并有效执行了持续督导制度，保荐代表人已根据建发股份的实际情况制定了相应的工作计划，并从以下几个方面对公司进行了持续督导工作。国泰君安原委派的保荐代表人之一王彬因工作变动原因于2015年12月离职，国泰君安指派张铎接替，履行相关职责。1、公司治理及规范运作方面督导事项 督导工作内容 督导结果1.1督导公司及其董事、监 及时提醒公司关注并学习新 未发现公司及其董事、监事、事、高级管理人员遵守法律、的法律法规和业务规则； 高级管理人员存在违法违规法规、部门规章和交易所发 或未切实履行所做承诺的情就相关事项提供咨询和建布的业务规则及其他规范性 况议；文件，并切实履行其所做出持续关注中国证监会、上海的各项承诺证券交易所网站是否发布关于对公司或其董、监、高进行的行政处罚、交易所纪律处分或出具监管关注函的消息1.2督导公司建立健全并有 持续关注公司治理制度变化 公司已建立了较为完善的公效执行股东大会、董事会、 情况； 司治理制度，且基本能够得监事会议事规则以及董事、 到有效执行查阅公司“三会”会议资料监事和高级管理人员的行为 等相关文件，核查“三会”规范等公司治理制度 运行是否规范1.3督导公司建立健全并有 持续关注公司内控制度是否 公司已建立了较为完善的内效执行财务管理制度、会计 健全； 控制度，未发现内控制度执核算制度和内部审计制度， 行存在失效的情况核查相关事项是否已履行必以及募集资金使用、关联交 要审批程序易、对外担保、对外投资、衍生品交易、对子公司的控制等重大经营决策的程序与规则等内控制度1.4督导公司建立健全并有 持续关注公司相关内控制 未发现公司控股股东、实际效执行防止其控股股东、实 度； 控制人、其他关联方违规占际控制人、其他关联方违规 用其资源，未发现公司董事、……[点击查看原文][查看历史公告]

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