公告日期：2023-07-01

山东华泰纸业股份有限公司与中泰证券股份有限公司关于山东华泰纸业股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券申请文件的第二轮审核问询函的回复保荐人（主承销商）（山东省济南市市中区经七路86号）二〇二三年六月上海证券交易所：贵所《关于山东华泰纸业股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券 申请文件的第二轮审核问询函》（上证上审（再融资）〔2023〕427 号）（以 下简称“审核问询函”）已收悉。山东华泰纸业股份有限公司（以下简称“华泰股份”、“发行人”、“申请人”或“公司”）与中泰证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）、信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“会计师”）、山东康桥律师事务所（以下简称“发行人律师”）根据审核问询函的要求，对所涉及的问题认真进行了逐项核查和落实，现回复如下，请予审核。本审核问询函回复中使用的简称与募集说明书、尽职调查报告中释义一致。本审核问询函回复中的字体代表以下含义：字体 释义黑体加粗 审核问询函中的问题宋体 对审核问询函的回复、中介机构核查意见在本审核问询函回复中，若合计数与各分项数值相加之和在尾数上存在差异，均为四舍五入所致。目 录目 录 ......3问题1：关于行政处罚......4问题2：关于两高核查......15问题3：关于集团财务公司......67问题 1：关于行政处罚请发行人结合报告期内受到较多行政处罚的情况，进一步说明内部控制制度是否建立健全并得到有效执行，内部控制是否存在缺陷。请保荐机构和发行人律师核查并发表明确意见。回复：一、请发行人结合报告期内受到较多行政处罚的情况，进一步说明内部控制制度是否建立健全并得到有效执行，内部控制是否存在缺陷（一）报告期内行政处罚情况自报告期期初至本次审核问询函回复的签署日，发行人及其控股子公司所受行政处罚情况如下：序号 处罚 处罚 处罚决定 处罚事由 处罚 罚款金额 是否为重大违法行为 整改与否 受罚时间 机关 书文号 方式 （元） 主体东 营 东营经济技术开发区应急管理部 东营2021 经 济 ﹝开﹞应 因公司进装置氢气管线在进装置边界未接 出具《关于山东华泰纸业股份有 公司已就 华泰年 4 技 术 急 罚 地，10 万吨/年双氧水装置配置釜厂房内风机 限公司下属子公司安全生产相关 该处罚缴 纸业1 月14 开 发 ﹝2021﹞ 开关、框架 5 层仪表接线箱未接地，依据《中 罚款 49,000 事项的说明》，确认：不属于重 纳罚款并 化工日 区 应 17 号 华人民共和国安全生产法》第九十六条第 大违法违规行为，未造成重大人 整改完毕 有限急 管 （二）项，处以罚款 49,000 元 员伤亡或恶劣社会影响且已经整 公司理部 改完毕。《中华人民共和国固体废物污染……[点击查看PDF原文]

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