请看证监会要求华讯回复什么问题！

羿皈高

(发表于: 华讯方舟股吧更新时间: )

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请看证监会要求华讯回复什么问题！

华讯方舟股份有限公司1.请申请人补充说明自控股权发生变更之日起历次资产处置情况，请保荐机构和律师就相关情形是否构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的借壳上市行为发表结论性意见。2.申请人股票自2014年9月5日起长期停牌，2015年4月27日复牌，5月8日又停牌，直至6月16日才予复牌，本次非公开发行定价基准日为2015年6月16日。请申请人补充说明本次发行价格是否能够切实体现市场价格，该等定价是否损害投资者的合法权益，是否符合《上市公司证券发行管理办法》第三十九条第（七）项的规定。请保荐机构和律师核查。 3.本次非公开发行股票认购对象为深圳市前海华讯方舟科技有限公司、华安资产-览盛1号资产管理计划、长城国融投资管理有限公司等10名特定对象。请保荐机构核查各认购对象认购形式和认购能力。资管产品及有限合伙参与认购的：请申请人补充说明：（1）作为认购对象的资管产品或有限合伙等是否按照《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》和《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》的规定办理了备案手续，请保荐机构和申请人律师进行核查，并分别在《发行保荐书》、《发行保荐工作报告》、《法律意见书》、《律师工作报告》中对核查对象、核查方式、核查结果进行说明；（2）资管产品或有限合伙等参与本次认购，是否符合《上市公司证券发行管理办法》第三十七条及《上市公司非公开发行股票实施细则》第八条的规定；（3）委托人或合伙人之间是否存在分级收益等结构化安排，如无，请补充承诺；（4）申请人、控股股东、实际控制人及其关联方是否公开承诺，不会违反《证券发行与承销管理办法》第十六条等有关法规的规定，直接或间接对投资公司、资管产品及其委托人或合伙企业及其合伙人，提供财务资助或者补偿。请申请人补充说明，资管合同或合伙协议、附条件生效的股份认购合同是否明确约定：（1）委托人或合伙人的具体身份、人数、资产状况、认购资金来源、与申请人的关联关系等情况；（2）在非公开发行获得我会核准后、发行方案于我会备案前，资管产品或有限合伙资金募集到位；（3）资管产品或有限合伙无法有效募集成立时的保证措施或者违约责任；（4）在锁定期内，委托人或合伙人不得转让其持有的产品份额或退出合伙。针对委托人或合伙人与申请人存在关联关系的，除前述条款外，另请申请人补充说明：资管合同或合伙协议，是否明确约定委托人或合伙人遵守短线交易、内幕交易和高管持股变动管理规则等相关规定的义务；依照《上市公司收购管理办法》第八十三条等有关法规和公司章程的规定，在关联方履行重大权益变动信息披露、要约收购等法定义务时，将委托人或合伙人与产品或合伙企业认定为一致行动人，将委托人或合伙人直接持有的公司股票数量与产品或合伙企业持有的公司股票数量合并计算。资管合同或合伙协议是否明确约定，管理人或普通合伙人应当提醒、督促与公司存在关联关系的委托人或有限合伙人，履行上述义务并明确具体措施及相应责任。针对委托人或合伙人与申请人存在关联关系的，请申请人补充说明，公司本次非公开发行预案、产品合伙或合伙协议、附条件生效的股份认购合同，是否依照有关法规和公司章程的规定，履行关联交易审批程序和信息披露义务，以有效保障公司中小股东的知情权和决策权。请申请人补充说明本次认购对象穿透核查到自然人、有限公司、股份公司后，是否超过200人。请申请人公开披露前述资管合同或合伙协议及相关承诺；请保荐机构和申请人律师就上述事项补充核查，并就相关情况是否合法合规，是否有效维护公司及其中小股东权益发表明确意见。 4.本次认购对象中前海华讯方舟为公司控股股东深圳华讯之子公司、融捷

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冀徕

想干点啥就怕两家审计公司口径一致不了，将两家变为一家，这样就好操作了。

2016-02-05 17:37:31
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盛日

楼主，这个时候发为什么？

2016-02-05 17:51:29
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谷些

这几天系统基本不给提示回复了。如果这个信息来源可靠，那么确实够公司和控股股东喝一壶的了，可不仅仅是年报审计及最终结果的问题了。证监会真不是吃干饭的，当上市公司和上市公司控股股东没那么容易，想玩心眼儿耍花招糊弄证监会难哪！先忙年吧，过两天再说，你也想一想，咱们一起讨论讨论。

2016-02-05 17:51:38
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甘兵

完全同意！让他辛苦辛苦！

2016-02-05 18:11:51
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暴己帝

不知道为什么，我回复很多次消息来源，怎么看不见。该消息来源证监会官网，并且早挂在网上。至于有人问为什么现在发这个消息。主要因为对公司很气愤。还有就是股东有权利知道罢了

2016-02-05 18:13:28
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农约要

刚才回复的被毙了。先忙年吧。过两天再说，你也想想，一起讨论讨论。祝猴年大吉！

2016-02-05 18:19:12
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包冷呆

今年以来在吧中与先生有过一些交流，受益较多。学到很多知识，谢了!祝你春节快乐。也祝愿方舟16年能给我们带来好的收获。我始终觉得大股东，公司，互动平台甚至增发价存私心(当然理论逻辑都没问题)都存在一些问题，诚信不足，诚意不够等。但行业前景和经营能力又让我十分看重。而且我仍坚持增发可以通过。你说的对，证监会不是吃干饭的。可让公司的信息更加透明。对中小股东更加负责。更加诚信。解读是你的优势，你与听涛多辛苦。谢谢。祝股友们来年发财!!!

2016-02-05 18:21:04
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雍奂俯

为了避免我的话产生不必要的误会和紧张空气，还是先说两句。证监会的反馈意见是从预防性的角度，根据现有的法律法规，针对公司申请的事项和公司的实际，提出可能出现的问题，让公司做出确定的答复。这个答复不能虚假，如果虚假，日后暴露出来，公司必将受到证监会惩罚。所以在公司非公开发行股份的方案中被证监会提出质疑的14个问题上面，能马上说明的就马上说明，不能马上说明的，不管是公司有意还是无意存在可能发生问题的漏洞，在证监会下达反馈意见之后，必须进行纠正、完善、弥补。我并不是说公司的方案一定有问题，但是肯定有一下子说不清楚的问题，所以才先申请延期回复，进而申请中止审查。

2016-02-05 19:24:22
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简畔

我看过其他一些增发的反馈意见也是一大堆要求涨声兄言之有理

2016-02-05 19:43:52
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简幸是

对一些短期资金来说肯定熬不住要跑

2016-02-05 19:58:49
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宁粉版

其实这个问询函没有什么特殊的地方，属于正常的问询函，里面有两个问题，一个是增发价是不是合理，有没有损害中小投资者的地方。另一个是利润承诺能否兑现，利润承诺必须要等审计后的报表才能做出，因为其报表现在还没有审计，所以现在是卡在这个地方。年后有时间我再和公司沟通一下，询问一下有关我不清楚的事项，我个人认为大家不用太担心，只要公司没有什么重大违规，增发应该能通过。过年了，大家就都忙年吧，有什么事年后再说，祝大家新年快乐。

2016-02-05 20:07:46
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章况克

其实这个问询函没有什么特殊的地方，属于正常的问询函，里面有两个问题，一个是增发价是不是合理，有没有损害中小投资者的地方。另一个是利润承诺能否兑现，利润承诺必须要等审计后的报表才能做出，因为其报表现在还没有审计，所以现在是卡在这个地方。年后有时间我再和公司沟通一下，询问一下有关我不清楚的事项，我个人认为大家不用太担心，只要公司没有什么重大违规，增发应该能通过。过年了，大家就都忙年吧，有什么事年后再说，祝大家新年快乐。

2016-02-05 20:09:15
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苏名

其实现在是卡在利润承诺补偿上，这个必须等审计后的年报才行，不用太担心。刚才发了好几次长的评论，一直发不出来，就简短说一下吧。

2016-02-05 20:13:01
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赵炊

只要公司没有什么重大违规，增发不是问题，今天有部分资金出来，这些都是短线资金，他们都是等增发通过拉起来好出货的，结果预期落空，他们不想等了，今天兑现出逃，不用害怕，这些资金出来是个好事。

2016-02-05 20:19:42
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溥拔

谢谢，年后见。祝你春节快乐!投资顺利!

2016-02-05 20:26:58
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融汜居

这个消息在证监会网上早看见了。我认为正常也就一直没有在意。公司是中止发行而不是终止发行，今天贴出了给朋友们看看讨论一下罢了。从内容看我认为很正常的例行公事。朋友们也不需要过度解读。今天光启院回复公告，都涨停了，相信华讯不会让大家失望的。春节即将来临，祝朋友新年快乐啊！！！

2016-02-05 20:31:55
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籍加徐

是的，这属于正常的问询，里面有些数据必须要等审计后的年报才行，所以才会拖后，如果公司没有什么重大的违规，一切都会按部就班进行，不用过分解读。天鹅只能说生不逢时，徒增了些艰难坎坷，不过我记得董秘说过这话，不见风雨怎能见彩虹，相信长期投资者不会失望的。提前祝大家新年快乐！

2016-02-05 21:09:13
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韶艾

新年快乐，希望多点看到你理性分析，而不是那个死骗子

2016-02-06 00:56:36
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步卓昌

大家多虑了，个人观点为除盈利外多为程序性问题，如同业竞争问题、单一客户问题，盈利预测及实现问题为什么落实不下来，审计是一方面，更多原因是税收优惠能否办下来，能优惠到什么程度是公司决定不了的，所以只能中止，以时间换空间，呵呵呵

2016-02-11 19:30:51
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殳两庇

咋增发还没有结果呀！啥时候能结束！等得快没耐心了！

2016-02-12 03:20:52
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