3倍牛股竟这样炼成 证监会通报操纵股价大案
一笔金额高达17.9亿元的罚单诞生了。
今天,证监会新闻发言人高莉通报了5宗市场操纵案件.其中,时任北京护城河投资发展中心合伙人的高勇,因涉嫌操纵“精华制药”股票,使得其半...
一笔金额高达17.9亿元的罚单诞生了。
今天,证监会新闻发言人高莉通报了5宗市场操纵案件.其中,时任北京护城河投资发展中心合伙人的高勇,因涉嫌操纵“精华制药”股票,使得其半年时间股价涨幅高达300%,非法获利8.97亿元,被证监会作出“没1罚1”的处罚。这也是证监会查处的操纵单只股票获利金额最高的一宗案件。
高莉表示,有些违法行为人通过民间配资、资管计划、私募基金等途径“加杠杆”实施操纵行为,极易引发市场异常波动,释放虚假的市场信号,严重干扰投资者正常的交易决策,损害投资者合法权益。证监会将继续加强监管执法力度,从严打击各类操纵市场行为,依法严惩违法行为人,维护公平公正的市场秩序,保护投资者合法权益。
“炒股冠军”操控16个证券账户▲▲▲
据透露,嫌疑人高勇号称“民间炒股大赛冠军”,甚至曾经在某知名高校开设投资课程教授证券投资技巧,小有名气,并有多人委托高某代为操作股票账户。
证监会公布的行政处罚书显示,高勇以其私募公司平台,成立了伞形信托账户,同时吸引了多个自然人账户。具体来看,高勇实际控制华宝信托有限责任公司“时节好雨”7号集合资金信托计划的子账户好雨7-高勇、好雨7-路某,并吸引了黄某、张某燕、张某、吴某江、倪素某、倪松某、姜某、黄某明、徐某、朴某娜、薛某、吴某丰、崔某欣、吴某等14位自然人账户。
这些账户名义人,既有企业高管、也有普通员工,经过熟人引荐,将账户交予高勇。
张某燕、黄某为世纪金源投资集团下属企业董事,两人账户在开立后均由西藏山南世纪金源投资管理有限公司张某昭管理。后张某昭由于工作繁忙,与高勇签订委托代理投资合同。
薛某账户由其配偶李某负责打理,后经路某介绍,李某将薛某账户部分委托给高勇管理。
黄某明账户开立后由其母亲张某霞管理使用。经路某介绍,张某霞将黄某明证券账户部分委托高勇管理,该账户涉案交易由高勇作出。
姜某、朴某娜分别为路某的岳母、妻子,路某将姜某、朴某娜账户委托高勇进行管理。
徐某为护城河投资员工,其账户在涉案期间由高勇进行管理。
倪素某、倪松某账户为高勇朋友,2014年4月委托给高勇管理。
吴某江将本人账户交由高勇管理,经路某介绍。此外,吴某江还将吴某丰、崔某欣、吴某账户介绍由高勇管理。
高勇通过华宝信托签订“时节好雨”7号集合资金信托计划的特定分组账户B类权益转让合同,按约定,华宝信托根据路某下达的交易指令进行账户的日常交易。然而根据路某与高勇陈述,路某选择将该账户交由高勇管理,交易决策均由高勇作出。
操纵精华制药半年获利8.97亿▲▲▲
证监会认定,高勇使用其实际控制的账户组,在2015年1月12日至7月22日,集中资金优势,以连续交易、大额封涨停的方式,操纵“精华制药”股价,期间股价涨幅达300%,共非法获利8.97亿元。
2015年1月12日至2月17日 建仓期
其间,高勇账户组集中资金优势,以连续交易方式拉抬股票价格,共计委托买入2839.25万股,成功成交2371.4872万股“精华制药”。除少量卖出外,至2月17日高勇账户组共计持有2287.5万股“精华制药”。上述期间内,“精华制药”股价从7.21元/股涨至12.14元/股,显著偏离同期中小板综指上涨幅度,也显著偏离“精华制药”1月12日前20个交易日内的价格走势。初步计算,涉案金额超过20亿元。
2015年2月18日至6月4日 拉抬股价
2015年2月18日至2月24日,因春节假期,证券市场休市。2月25日起,精华制药因筹划重大事项停牌。5月25日,精华制药发布公告披露重大重组事项,并于当日开盘后恢复交易。5月25日至6月4日连续9个交易日内,高勇账户组在开盘集合竞价阶段,集中资金优势,以涨停价大量委托买入“精华制药”,每日委托买入股数均超过1000万股,最高达到1800余万股,收盘时涨停委托买入数量占收盘时全市场涨停价买单的比例,每个交易日均超过60%,最高达到76.35%。9个交易日内,高勇账户组最后一笔买入申报时,前10档卖委托申报量累计均不高于500股,远低于高勇账户组申买数量。证监会指出,在“精华制药”复牌后,高勇账户组集中资金优势,连续9个交易日在开盘集合竞价阶段以涨停价进行大笔申报,每日申报数量均远超市场实际成交可能。这一行为不仅直接推动“精华制药”股价异常、连续攀升,还给投资者造成买盘占据绝对优势的印象,进而误导其他投资者的交易决策。回顾历史行情可以看到,2015年,“精华制药”的股价曾出现了连续9个交易日涨停,涨幅高达135%。
6月5日至7月22日 出货期
在拉抬“精华制药”股价后,高勇账户组从6月5日起集中、大量出售“精华制药”,实现操纵获利。6月5日至6月16日期间,账户组集中卖出1994.458万股“精华制药”,卖出金额14.9亿元。至7月22日,除薛某账户仍然持有“精华制药”外,高勇账户组所持“精华制药”均全部卖出,共计卖出2535.61万股,卖出金额16.83亿元。根据计算,高勇通过实施上述操纵行为,共计获利8.97亿元。
操纵市场遭终身市场禁入▲▲▲
鉴于其行为,证监会在开出没1罚1罚单的同时,还对高勇处以终身市场禁入。高勇不得再从事证券业务或者担任上市公司董事、监事、高级管理人员。
记者查询国家企业信用信息公示系统显示,高勇此前所在的北京护城河投资发展中心已于2017年2月24日注销。
而根据天眼查信息,跟高勇相关企业共有8家。
与高勇相关的另一家投资公司——上海宗融投资,也已于2015年9月21日完成了法人代表变更。
证监会将大力查办“加杠杆”操纵行为▲▲▲
例行发布会上,高莉还通报了其他四宗操纵案件的处罚结果。
王仕宏作为时任国泰君安场外市场部总经理助理、做市业务部负责人,与陈杰串谋,通过做市商专用证券账户及陈杰实际控制账户,利用国泰君安做市商地位,在做市交易过程中采用在收盘前10分钟以主动低价申报卖出成交等方式打压或锁定股价,对“福昕软件”等14只股票实施了操纵行为;
褚连江控制利用相关账户组,通过盘中虚假申报买入后反向卖出等方式对“百川股份”等8只股票实施了操纵行为;
谢一峰控制利用公司账户、私募基金账户及其他个人账户组成的账户组,采用盘中拉抬、虚假申报及大额封涨停等多种方式对“红宇新材”等7只股票实施了操纵行为;
郁红高控制使用40个账户,利用资金优势连续买卖、在实际控制账户间交易及虚假申报等方式,对“经纬纺机”等4只股票实施了操纵行为。
高莉强调,上述案件显露出市场操纵行为的一些新特点,其中较为显著的是,有些违法行为人为获取更大的资金优势,通过民间配资、资管计划、私募基金等途径“加杠杆”实施操纵,所动用的资金量往往非常巨大,在个股盘中交易快进快出,极易引发市场异常波动,释放虚假的市场信号,严重干扰投资者正常的交易决策,损害投资者合法权益。
操纵行为通常会积聚个股风险,而这些操纵行为所借助的资金杠杆渠道往往存在结构化设计和强行平仓机制,在大盘下跌或者个股风险释放过程中可能会触发股价下跌的连锁反馈,发生价格踩踏,进一步加剧市场风险,其危害不容小觑,必须严厉打击。
证监会将继续加强监管执法力度,从严打击各类操纵市场行为,依法严惩违法行为人,维护公平公正的市场秩序,保护投资者合法权益。
证监会有关部门负责人也提醒广大投资者,要提高警惕,增强自我防范意识,抵制赚快钱、赚大钱、“一夜暴富”的诱惑。
责任编辑:史考
声明:如本站内容不慎侵犯了您的权益,请联系邮箱:wangshiyuan@epins.cn 我们将迅速删除。
热词推荐
MORE+- 1东风什么时候止跌?我上周末连发两帖,分析东风本周走势,一堆人冷嘲热讽,这些人现在(东风汽车600006)
- 2说是用2年时间把基础夯实,后3年就可以腾飞了,结果第3年还在坑里(民生银行600016)
- 3公司22年研发费用6.4亿,占比营收30%已经非常高了,都研究了什么需要这么大研(安恒信息688023)
- 4中公呢:说它是垃圾股,因为长时间阴跌;说它是一个好股票,因为它每一次都会让你赚钱(亚夏汽车002607)
- 5发现没有,很多票现在这么玩,第一季度盈利,第二季度盈利,第三季度盈利,第(亚夏汽车002607)
- 6我来说说世纪华通为什么开板?(世纪华通002602)
- 7我个人不喜欢炒小盘和概念类业绩差的股票,但是这些票真要玩就要跑的快,要灵活,要把(世纪华通002602)
- 8重大好消息!明天涨停(世纪华通002602)
- 9抖音平台九一开分成,对小游戏头部玩家三七算是大利好,也减小对微信一个平台的依赖,(三七互娱002555)
- 10股票这个东西是刚开始非常难什么都要学,历史,政治,大宗商品,交易心理学,(三元生物301206)
- 11财务美化是个好东西三元生物的年报毛利率只有3!也就是说扣除人工房租生产成本后三元(三元生物301206)
- 12早盘波大侠建仓了中信海直今天低空经济板块不错,选择了龙头中信早在前几日就一直在关(中信海直000099)
- 13自己看下下午的分时就知道了 2:26和 2:33. 分的时候,每次有人想(设计总院603357)
- 14商用密码+华为概念+信创+国产软件格尔软件触及涨停。近一年涨停4次。异动原因揭秘(格尔软件603232)
- 15主力还比我们小散急日月从2月6号转势开始成交量稳步放大'从原来的每天1亿多到今天(日月股份603218)
- 16这是只潜力大牛股,目前已经改变了前期长期下跌趋势,从前段时间突破重要技术线来看,(日月股份603218)
- 17新产品磷酸锰铁锂碳拉米电池!供不应求!固态电池!产值百亿元(日播时尚603196)
- 18早盘介入,网达软件该股趋势不错,只要大盘不调整,下午就有望封板。[胜利]恭喜同车(网达软件603189)
- 19昨天T飞了网达软件的低仓今天13块再补回来还做14到14.4的突破预期[加油]长(网达软件603189)
- 20这是什么破玩意,涨不动,跌起来贼6@驹哥哥 @老乡别走马上拉升 @菜鸟霸王(新泉股份603179)
- 21如果你打算将炒股进行到底,那么这篇文章建议看三遍!或许不能帮助你一跃成为高手,但(维远股份600955)
- 22早评:众多利空来袭!A股迎来关键时刻周五,美股和富时中国A50以及恒生科技指数期(维远股份600955)
- 23后续持续调整为主(bk0475)(04-27)
- 24这几天在调整的时候,就可以买点。一般而言,股价创新高后,回调整理一段时间(中国海油600938)
- 253月份三桶油年报全部披露完毕,仅有中国石油年报业绩实现正增长。我们来瞧一下三桶油(中国海油600938)
- 26老头原来不是在中石化唱多的么?活活把中石化从7块唱回了5块。这次又来中海(中国海油600938)
- 27股吧都不热闹,不少人离场了吧,都在等回调,可惜马上又要新高了 (中国海油600938)
- 28咱们就守着海油,不去外面当接盘侠 (贵州茅台600519)
- 29国际原油价格高位运行助推中国海油迈向新台阶。(中国海油600938)
- 30自30.88涨停日以来,净增仓0股,成本由16.228元下降0.595元至15.(中国海油600938)
- 上海贝岭股吧
- 浙大网新股吧
- 华东科技股吧
- 隧道股份股吧
- 深赛格股吧
- 光大银行股吧
- 中国银行股吧
- 永鼎股份股吧
- 苏州高新股吧
- 新安股份股吧
- 精达股份股吧
- 中国医药股吧
- 东风科技股吧
- 金健米业股吧
- 西部资源股吧
- 招商银行股吧
- 中联重科股吧
- 中国宝安股吧
- 中集集团股吧
- 德赛电池股吧
- 复星医药股吧
- 宇通客车股吧
- 中国建筑股吧
- 葛洲坝股吧
- 大唐电信股吧
- 华丽家族股吧
- 罗牛山股吧
- 中色股份股吧
- 京东方A股吧
- 新疆天业股吧
- 天坛生物股吧
- 抚顺特钢股吧
- 锦龙股份股吧
- 云天化股吧
- 振华科技股吧
- 国中水务股吧
- 华发股份股吧
- 飞乐音响股吧
- 青岛双星股吧
- 中国核电股吧
- 中国中铁股吧
- 西部矿业股吧
- 时代新材股吧
- 科达股份股吧
- 士兰微股吧
- 浦发银行股吧
- 中金黄金股吧
- 哈投股份股吧
- 航天晨光股吧
- 同仁堂股吧
- 维维股份股吧
- 福耀玻璃股吧
- 新五丰股吧
- 中航资本股吧
- 中金岭南股吧
- 丰原药业股吧
- 四环生物股吧
- 哈药股份股吧
- 万向钱潮股吧
- 中国高科股吧