彩虹精化内幕交易案始终:从矢口否认到让证据说话|彩虹精化|证监会|余伟业
新浪财经讯 9月26日消息,彩虹精化(现改名为“兆新股份”)成立于1995年,与2008年6月在深圳证券交易所上市,原主营业务主要为精细化工等。2014年公司意图进军光伏行业,但就在此时,发生了一起与“彩虹精化”股票有关的内幕交易案……
据了解,此次内幕信息形成于2014年10月22日,公司实际控制人陈某全程参与公司定向增发事项,属于内幕信息知情人。在2014年11月,陈某好友、港商余伟业的账户买入41.2万股“彩虹精化股票,交易金额为4995790元,资金来源为买入股票当日其三方存管银行账户转入的500万元。而在彩虹精化公布定增消息的一周后,“余伟业”账户又相继卖出彩虹精化股票,从中获利250余万元。
如此精准的“踩点”交易引起了稽查部门的关注。在经过调查以后,稽查部门认为此次交易行为明显异常。该案件于2015年4月由证监会交办给深圳证监局调查。
2017年4月证监会下发行政处罚决定书,认定余伟业内幕交易彩虹精化股票,决定没收余伟业非法所得250余万元,并处以750余万元罚款。
据稽查人员介绍,该案具有一定的典型性。系因内幕交易者从信息知情人方第一时间获取信息,获取之后很快进行交易;而且交易和联络情况能相吻合,涉案人员不能提供合理解释。
内幕信息交易人员与知情人存在隔离
在此案件中,陈某作为彩虹精化定向增发募集资金全程参与者,属于内幕信息知情人。而余伟业其实并非陈某的直系或间接亲属,两者间存在隔离,为调查取证带来一定的难度。
即便如此,稽查人员也没有放过任何一个可能。通过调查,稽查人员发现上述两人其实为多年的好友,且二人关系十分密切,日常联络也较为频繁。
据介绍,近年来,内幕交易案涉案人员的关系更为隐蔽。“以前查处的是内幕信息知情人的家属、朋友,而现在内幕交易人员与内幕信息知情人存在隔离。他们在各个方面对整个调查手法有了解,在信息往来上都有所规避”。在此情况下,稽查人员表示将会根据相关法律、司法解释的规定,查处与内幕信息知情人关系密切的人及内幕信息知情人存在联络、接触的人从事内幕交易的行为。
双方矢口否认 证据说话
在调查的开始,余伟业和陈某均否认内幕信息泄露。在无法获取他们联络接触等证据的情况下,稽查人员选择从侧面出击,围绕内幕交易认定的几个环节展开深入调查。
针对余伟业和陈某声称的两人接触很少,稽查人员在调查中发现两人某一天均与一家高尔夫球场有联系。以此为突破口,稽查人员认为两人存在见面接触的可能性。随着调查的深入,稽查人员发现两人社会职务其实都有交叉联系的地方。
除此以外,余伟业曾辩解称自己对于彩虹精化这家公司一直有跟踪,系留意到公司在2014年初公告要进军光伏行业,因此凭借该信息而决定要买入彩虹精化的股票。对此,稽查人员进行了逐一举证分析。
稽查人员发现彩虹精化自2014年初公告进军光伏产业以来,公司多次公告最新动向,在“余伟业”账户11月12日买入股票前的9个月内累计公告20次,但余伟业并未及时买入彩虹精化股票。在11月10日余伟业与陈某联系后,11月12日调入资金并几乎全部用于买入,复牌后全部卖出。稽查人员认为余伟业关于基于公开信息买入的理由,不足以解释其交易行为的异常性。
值得注意的是,在交易当天余伟业突然大额转入五百万资金,买入的决心显然非常坚定。但稽查人员从当日大盘情况来看并无发现异常,没有支撑他如此举动的相关特征。
天网恢恢 疏而不漏
时代在发展,作案手法也在改变,尤其是在网络信息技术普遍应用的情况下,为稽查人员办案带来了新的挑战。面对挑战,证监会稽查部门表示将更加坚定地,保持高压的打击态势。“对于任何心存侥幸 ,利用内幕信息交易的人,都将会进行严厉的查处。”
同时,稽查人员也警示内幕信息知情人,切勿心存侥幸作出违法行为。一方面证监会稽查部门已经在技术上加大力度查处和打击内幕交易;另一方面对于内幕交易者而言,未来将面对的不仅是高额的处罚并且可能还要面临刑事追责。(新浪财经 李诗韵)
进入【新浪财经股吧】讨论
声明:如本站内容不慎侵犯了您的权益,请联系邮箱:wangshiyuan@epins.cn 我们将迅速删除。
热词推荐
MORE+- 1看似风雨飘摇,实则稳如老狗
- 2人民币贬值对股票有什么影响?人民币贬值
- 3什么是融资融券?什么是融资融券业务?
- 4今天一早这创业板是要遭到灭m吗?1300多只跌了1208多!周末出了个禁止限售出(易天股份300812)
- 5这个票一路跌下来,没有几个人是挣了钱的,在低位这样跌,就是想吸筹码 (科安达002972)
- 6西陇科学去年年底财务造假,被证卷会惩罚过.他属于黑名单上的股 (西陇科学002584)
- 7昨天跌停打开拉高,是有机构扛不住了,想借拉高出货,同时骗散户接盘[偷笑]但是从趋(海能达002583)
- 8海能达濒临破产。举步维艰。发展遇到了危机。但金融世界不乏绝地逢生案列。公司本身也(海能达002583)
- 9这种出个报告磨磨唧唧的,是特别不正常的,暗箱操作的公司这种特征非常明显,我记得康(好想你002582)
- 10单机柜超千万!广达电脑代工英伟达GB200!(N信音301329)
- 11板块上啦,你 是绩优股,若不回封,也没关系 滴,别盲目跟进哈!主力吃货4000万(通达动力002576)
- 12净值百亿的光伏新秀日月光能、借小壳上大市(明牌珠宝002574)
- 13美吉姆,今天成功上板,按照昨天计划今天低点上奈何没给机会,只能恭喜胆大的朋友们了(深中华A000017)
- 14金隅集团:尊敬的投资者您好!万亿增发国债资金已经基本落实到1.5万个具体项目,超(金隅股份601992)
- 15卧造!卧造!这榜一一家3000万独大,就这么个盘,它不出来没人会去接。所以想都不(华生科技605180)
- 16今日尾盘操作,明日主要做(商络电子300975)
- 17周五是黑色的!公布明天操作!(商络电子300975)
- 18商络电子,你以为主力能预测到首飞是否成功?!这是谁都不可能预测到的!所以上周五主(商络电子300975)
- 19四月中旬,路边的野花也要采续之:连续买入带盘中T,低空经济板块。(苏交科300284)
- 20今天重点看这几支(商络电子300975)
- 21商洛电子,连续涨停到25元钱。(商络电子300975)
- 22知行合一 首次减仓!(N华利300979)
- 23这个是小盘股,很容易被主力操控的,明天什么样的情况都可能发生。(龙高股份605086)
- 24这是在洗盘。看看我分析的有没有道理(立新能源001258)
- 25计划减持九联科技的通告(九联科技688609)
- 26陷阱还是机会(永茂泰605208)(04-26)
- 27相对低估的电力设备潜力股:1、总市值低,55亿,业绩优秀(去年3亿)今年大概率微(望变电气603191)
- 28我发现很多人真的不会炒股。变压器的毛利率才15左右,而变压器所需要的原材料硅钢6(望变电气603191)
- 29望变电气:最低估值的变压器明珠,变压器、取向硅钢、智能电网、储能、输配电多龙头,(望变电气603191)
- 30总结,不如预期,主力想拉升奈何形不成合力,只能反向砸盘,周一不反包就得走(王力安防605268)
- 上海贝岭股吧
- 浙大网新股吧
- 华东科技股吧
- 隧道股份股吧
- 深赛格股吧
- 光大银行股吧
- 中国银行股吧
- 永鼎股份股吧
- 苏州高新股吧
- 新安股份股吧
- 精达股份股吧
- 中国医药股吧
- 东风科技股吧
- 金健米业股吧
- 西部资源股吧
- 招商银行股吧
- 中联重科股吧
- 中国宝安股吧
- 中集集团股吧
- 德赛电池股吧
- 复星医药股吧
- 宇通客车股吧
- 中国建筑股吧
- 葛洲坝股吧
- 大唐电信股吧
- 华丽家族股吧
- 罗牛山股吧
- 中色股份股吧
- 京东方A股吧
- 新疆天业股吧
- 天坛生物股吧
- 抚顺特钢股吧
- 锦龙股份股吧
- 云天化股吧
- 振华科技股吧
- 国中水务股吧
- 华发股份股吧
- 飞乐音响股吧
- 青岛双星股吧
- 中国核电股吧
- 中国中铁股吧
- 西部矿业股吧
- 时代新材股吧
- 科达股份股吧
- 士兰微股吧
- 浦发银行股吧
- 中金黄金股吧
- 哈投股份股吧
- 航天晨光股吧
- 同仁堂股吧
- 维维股份股吧
- 福耀玻璃股吧
- 新五丰股吧
- 中航资本股吧
- 中金岭南股吧
- 丰原药业股吧
- 四环生物股吧
- 哈药股份股吧
- 万向钱潮股吧
- 中国高科股吧