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　　原标题：恒顺众昇遭信批违法遭证监会顶格处罚 其实控人十年市场禁入

　　张译予

 

　　因信批违法，恒顺众昇接到了证监会开出的顶格罚单。

　　10月16日晚间，恒顺众昇公告称，其已于10月13日收到证监会下发的《行政处罚及市场禁入事先告知书》。并在同日公告中称，根据创业板相关规定，如其存在或涉嫌存在重大违反证券法律法规行为，将有被实施暂停上市风险。

　　证监会在告知书中披露，恒顺众昇涉嫌信息披露违法。在2014年12月17日至2015年4月21日，恒顺众昇股东新余清源环保投资管理有限公司、贾全臣、贾晓钰、戴一鸣发生所持5%以上股份被质押及解除质押交易。然而，恒顺众昇未及时披露，直至证监会调查后，才于2015年6月8日进行了披露。

　　恒顺众昇的违法行为不止于此。2013年4月25日，恒顺众昇发布公告称，其将对外投资印尼工业园项目。在2014年2月18日，其发布公告称上述工业园项目最终选址基本确定。虽然，同年12月5日，其委托勘察方：四川电力设计咨询有限公司在勘察后表示，该项目的选址场地并不适宜建电厂。然而，对于四川电力的意见，恒顺众昇却始终没有披露。

　　在2014年9月至2015年6月期间，恒顺众昇与PT． Artabumi Sentra Industri（下称 ASI）、PT． Pacific Metalurgi Indo Smelter（下称 PMIS）分别签订了《高炉项目一期特种冶炼设备及余热电站设备成套合同》、《高炉项目二期特种冶炼设备及余热电站设备成套合同》这两份合同。然而，恒顺众昇却刻意隐瞒了其与ASI和PMIS之间的关联关系，从未披露。

　　并且，恒顺众昇2014年提前确认与四川电力、ASI、PMetal Smeltindo Selaras的收入，合计提前确认收入2.92亿元，合计提前确认利润 1.4亿元。

　　证监会认为，恒顺众昇的上述行为，违反了《证券法》第六十三条、第六十七条第二款第（十二）项、《上市公司信息披露管理办法》第三十条第二款第 （十四）项及第三十二条的规定，构成《证券法》第一百九十三条第一款所述信息披露违法行为。

　　对此，证监会拟对恒顺众昇责令改正，给予警告，并处以60万元罚款。除此之外，拟对恒顺众昇实控人贾全臣等多名高管、股东予以警告，并处0元至60万元不等罚款；另拟对贾全臣采取10年证券市场禁入措施，对高管陈肖强、刘涛采取5年证券市场禁入措施。

　　上海市华荣律师事务所律师许峰对界面新闻记者表示，证监会对恒顺众昇的处罚是顶格处罚。虽然恒顺众昇发布公告称其股票可能被实施暂停上市，但证监会并未将该案界定为重大违法，其退市风险在一定程度上解除了。“目前来看，只是违法性质比较严重，还没达到退市的程度。”

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