恒顺众昇再现跨境违规 证监会严加监管
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金证券记者 陶炜
恒顺众昇(300208)最新公告的《行政处罚及市场禁入事先告知书》显示,公司涉及四项信披违规行为,其中与境外项目有关的共有三项。今年以来,多家上市公司的违规事件被曝光与境外项目有关,证监会加强跨境监管的意图明显。
三项违规涉及境外项目
2015年8月3日,恒顺众昇遭到证监会立案调查,两年之后,证监会公布了调查结果。根据《行政处罚及市场禁入事先告知书》,公司涉及四项信披违规行为,而其中与境外项目有关的共有三项。
经查明,恒顺众昇涉嫌违法的事实如下:一、2014年12月17日至2015年4月21日,恒顺众昇股东新余清源环保投资管理有限公司(以下简称新余清源)、贾全臣、贾晓钰、戴一鸣发生所持5%以上股份被质押及解除质押交易,恒顺众昇未及时披露。二、恒顺众昇于2013年4月25日发布《关于对外投资印尼工业园项目的公告》,于2014年2月18日发布《关于印尼苏拉威西镍铁工业园项目一期建设启动的公告》 《印尼苏拉威西镍铁工业园项目一期可行性研究报告》,称工业园最终选址基本确定。对于工业园用地的地质情况,恒顺众昇委托四川电力设计咨询有限公司(以下简称四川电力)进行勘察。2014年12月5日,四川电力表示场地的地质条件不适宜建电厂,但公司并未对外公告。三、恒顺众昇于2014年、2015年接连公告了与ASI、PMIS签订大单,却并未对外公告ASI和PMIS与恒顺众昇存在关联关系。四、恒顺众昇 2014 年提前确认与四川电力、ASI、MMS的收入,合计提前确认收入2.92亿元,合计提前确认利润1.4亿元。除隐瞒股份质押以外,其他三项均涉及到境外的业务或公司。
针对上述违规行为,证监会除对上市公司顶格处罚外,还对公司实际控制人贾全臣处以市场禁入十年的处罚。基于此,在2014年8月26日至2015年8月3日之间买入并在2015年8月3日持有至少一股恒顺众昇的投资者,可以将姓名、电话、交易记录发送邮件至jzqsp2016@126.com 的邮箱参与了《金证券》“易索赔”频道组织的索赔,并在获赔前无需支付任何费用。
加强跨境交易监管
《金证券》记者注意到,涉及到海外业务的信披违规行为,证监会今年已经严加监管。
此前,宝利国际的信披违规中,涉及到在俄罗斯、白俄罗斯的项目。证监会稽查人员介绍,宝利国际境外子公司的业务经营、人事任免全部由董事长周德洪一人负责,与境内母公司完全隔离。上市公司董事会对子公司境外经营活动的信息缺乏全面、及时地了解,只能依据周德洪的个人言辞被动作出决策,失去了履行职责的独立性。
另一起牵涉到境外造假的雅百特,则是虚构了与巴基斯坦木尔坦市城市快速公交专线项目之间的合作。公司对外披露的相关项目信息均为伪造,跨国大单完全是子虚乌有。
又如被立案调查前受到媒体广泛质疑的尔康制药,质疑的核心点,就在于其毛利率超高并为公司贡献大部分利润的柬埔寨公司。
中国证监会主席刘士余今年上半年曾强调,在金融全球化的大背景下,解决好跨境、跨业和跨市场的金融市场国际性法律问题,对于充分保护境内外投资者的合法权益,有效实施跨境监管合作,具有特别重大的现实意义。他指出,要抓住《证券法》修订和《期货法》制定工作的契机,完善资本市场跨境交易活动与跨境监管协作制度。
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