上周新三板成指(899001)收盘1302.55 点,环比上涨0.33%;    新三板做市指数(899002)收盘1011.87 点,环比下降0.34%。    新三板挂牌企业数量上周挂牌家数为16 家,环比减少4 家。挂牌总股本为3.94 亿股,挂牌流通股本为0.48亿股。行业主要集中在渔业、软件和信息技术服务业、电气机械及器材制造业等。    新三板成交额和估值上周市场成交金额为34.97亿元,环比下降7.17%。其中做市转让交易金额为9.67 亿元,环比下降14.57%;协议转让交易金额25.3 亿元,环比减少4%。截至10 月27 日,新三板的PE(TTM,中值,剔除负值)为22.48 倍,市盈率排前三的是公用事业(31.64)、能源(27.88)、医疗保健(25.46)。    新三板融资额上周63家新三板企业发布定增预案,计划募集资金36.74亿元,环比上周57 家定增预案以及24.66 亿元融资,分别增加6 家和12.08 亿元。行业主要集中在软件与服务、资本货物、商业和专业服务、技术硬件与设备等。    新三板要闻一览全国股转公司于上周五正式发布《关于挂牌私募机构自查整改相关问题的通知》,要求挂牌私募机构应当在今年11 月10 日前向全国股转公司提交整改报告。通知一方面明晰了私募机构管理费收入与业绩报酬之和须占收入来源的80%以上审查标准,以期引导私募将主要精力放在“代客理财”主业上;另一方面,细则规定“证券类私募”不能通过新三板融资,部分私募机构或面临业务的变更。全国股转公司表明将对未提交、在指定披露日未披露自查整改报告或虽提交自查整改报告但经审查不符合整改条件的挂牌私募机构予以摘牌严惩;而已完成自查整改的挂牌私募机构,及未在基金业协会登记为私募管理人但其合并报表范围内的子企业登记为私募管理人的挂牌公司,其后续融资行为应严格遵守《通知》的相关要求。《通知》对私募机构的严格监管旨在促进其着眼于长期的投资管理和规范性操作,尽管短期市场或面临一些调整,大概率将有机构存在摘牌风险,但中长期来看将有利于优化市场环境,对新三板健康发展更多地起到正面作用。    风险提示:政策推进不及预期,流动性风险。

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