2017 年评级提高和调降的各有29 家,评级持平的有37 家。证券公司分为A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E 等5 大类11 个级别。A、B、C 三大类中各级别公司均为正常经营公司,其类别、级别的划分仅反映公司在行业内风险管理能力及合规管理水平的相对水平。D 类、E 类公司分别为潜在风险可能超过公司可承受范围及被依法采取风险处置措施的公司。目前券商总计129 家,在分类评价中,有有32 家公司按规定与其母公司合并评价,最终产生分类结果的有97 家券商。其中A 类有40家(去年有36 家)、B 类有48 家(去年有51 家)、C 类有9 家(去年为8 家)。评级最高的AA 级有11 家,分别为:国泰君安、申万宏源、招商证券、中信建投、中金、海通证券、中信证券、华泰证券、广发证券、华融证券、银河证券,去年评级为AA 的有8 家(其中东方证券、光大证券、国金证券、华西证券这4 家分类结果下降至A 级)。两家新设的券商——申港证券、华菁证券评级分别为BBB、B。总体而言,大券商评级普遍恢复,好于市场预期,有利于证券行业行情的进一步修复。    年度考评,证券公司分类结果不是对证券公司资信状况及等级的评价,而是证券监管部门根据审慎监管的需要对证券公司进行的综合性评价。根据《证券公司分类监管规定》(以下简称《规定》),经证券公司自评、证监局初审、中国证监会证券基金机构监管部复核,由分类评价专家评审委员会审议确定分类结果。证券公司分类每年进行一次,评价期为上一年度5 月1 日至本年度4 月30 日。原则上每年7 月15 日前将分类结果书面告知证券公司。    券商分类监管的评价结果主要有五个方面的影响:第一个是影响风控指标的制定和风险资本准备计算比例;第二个是影响券商申请增加业务种类、新设营业网点、发行上市等事项;第三个是影响新业务、新产品试点范围和推广顺序;第四个是影响证券公司缴纳证券投资者保护基金的具体比例;五是对不同类别的证券公司在行政许可、监管资源分配、现场检查和非现场检查频率等方面实施区别对待的监管政策。

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