日前，中国证监会近日依法对4宗案件作出行政处罚，其中包括：3宗内幕交易案，1宗私募基金违法违规案。

三宗内幕交易案：

一、秦某婧系新华龙(603399,股吧)拟进行资产重组这一内幕信息的知情人。

杨延旗系秦某婧弟媳，与秦某婧母亲同住，且与秦某婧之间有大额资金往来。杨延旗作为与知悉内幕信息的秦某婧有密切关系的人员，在内幕信息敏感期内使用“张某霞”账户买入“新华龙”超71万股，获利约50.3万元。王更系秦某婧表妹，二人关系密切，长期频繁电话联系，有大额资金往来。在内幕信息敏感期内，王更与秦某婧存在通话联络，王更使用其本人证券账户及“王某男”账户买入“新华龙”超53万股，获利约104.2万元。杨杰系王更的嫂子，二人均承认王更告知了杨杰关于新华龙拟进行资产重组的内幕信息。内幕信息敏感期内，杨杰使用其本人证券账户买入“新华龙”27700股，获利约5.7万元。杨延旗、王更、杨杰的上述行为违反了证券法相关规定，辽宁证监局决定没收杨延旗违法所得约50.3万元，并处以约150.9万元罚款；没收王更违法所得约104.2万元，并处以约312.7万元罚款；没收杨杰违法所得约5.7万元，并处以约17.2万元罚款。

二、朱烨梅系江海股份(002484,股吧)年度利润分配及资本公积转增股本这一内幕信息的知情人。

在内幕信息敏感期内，朱烨梅使用其本人证券账户累计买入“江海股份”超28万股，账面盈利约16.6万元。朱烨梅的上述行为违反了证券法相关规定，江苏证监局决定没收朱烨梅违法所得约16.6万元，并处以约33.2万元罚款。

三、曹良继系信达投资有限公司转让同达创业(600647,股吧)股份这一内幕信息的知情人。

在内幕信息敏感期内，曹良继使用其本人证券账户买入“同达创业”1800股，获利约3.3万元。曹良继的上述行为违反了证券法相关规定，黑龙江证监局决定没收曹良继违法所得约3.3万元，并处以约6.6万元罚款。

一宗私募基金违法违规案

华中汇富管理的“武汉华中汇富聚银投资企业（有限合伙）”等5只基金未在基金业协会办理基金备案手续；向合格投资者之外的个人募集资金；通过与10名投资者签订《回购协议书》，约定投资年化收益率的方式向投资者承诺最低收益；未对多名投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估。华中汇富的上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》相关规定。湖北证监局决定对华中汇富上述违规行为责令改正，给予警告，并共计处以4万元罚款；对直接负责的主管人员张仲侃给予警告，并共计处以4万元罚款；对其他直接责任人员刘劲松给予警告，并共计处以4万元罚款。

声明：如本站内容不慎侵犯了您的权益，请联系邮箱：wangshiyuan@epins.cn 我们将迅速删除。