8月17日，金路集团（000510）刚刚公布2017年半年报，而在公布半年报前3天，公司总裁助理刘汉东的配偶却买入了1万股公司股票，由于在窗口期买卖股票的违规交易行为，刘汉东于上周五收到了交易所的监管函。大众证券报记者不完全统计，随着中报披露进入密集期，8月以来已有至少8家公司高管或配偶触碰红线，在窗口期抢跑买卖股票。

　　中报披露前接连增持

　　8月17日，金路集团公告了2017年半年报，今年上半年公司业绩表现不俗，1-6月实现营业收入8.21亿元，同比增长25.99%，归属于上市公司股东的净利润3618.93万元，同比增长337.97%。对于业绩的三倍增长，金路集团表示，这得益于报告期内公司主导产品PVC树脂及烧碱销售价格同比上升，使得公司较去年同期相比利润增加。

　　然而在此半年报披露的三天前，8月14日，金路集团总裁助理刘汉东的配偶谢德华买入公司股票1万股，买入均价为9.36元。该行为已经违反了《证券法》有关“上市公司董监高及其配偶，在公司定期报告公告前30日内，公司业绩预告、业绩快报公告前10日内不得买卖公司股票及其衍生品种”的规定，因违规交易股票，刘汉东在上周五收到了交易所发出的监管函。

　　值得注意的是，公司的大股东、实控人、董事长刘江东在今年的6月1日因涉嫌信披不实被证监会立案调查，而在一个多月后，他也在7月10日至11日通过集中竞价交易增持了1861.01万股，占公司总股本的3.05%，增持价格区间9.44元-10.87元之间，而7月5日和8月17日是公司的半年告预告日期和正式披露日期，此次增持巧妙地避开了两个窗口期，完成了“掐点”增持。让人不解的是，刘江东此次的增持并不是在交易区的底部，公司股价从6月10日以来经过了一波增长，股价已经由6月初的7元左右上升了50%以上。此时的增持被市场分析人士认为呵护走势的意味浓于抄底。

　　窗口期违规交易不断

　　随着中报披露进入密集期，8月以来多家公司高管或配偶管不住自己的手买卖股票触及窗口期红线。 这其中成交金额最大的超百万元：8月5日兴民智通公布2017年半年报，而公司董事易舟在8月3日买入公司股票15.56万股，涉及金额147.04万元。

　　除此以外还有赣锋锂业监事邹健的配偶唐文新于8月1日买了300股，成交价67.14元，而公司预约的半年报披露日期8月23日；8月19日，劲嘉股份公布2017年半年报，在半年报披露前17天，8月2日公司副总经理姜华的配偶张亚玲以9.49元的成交均价卖出公司股票3.06万股；8月4日，天虹股份监事陈志香配偶张秀芹买入公司股票7500股，成交均价为15.35元。14天之后，8月18日天虹股份披露了2017年半年报；8月4日，海利生物董事张海明买入公司股票22.23万股，买入均价为13.12元。而其半年报预披露时间表显示，海利生物将于8月26日公布2017年半年报；8月8日，长荣股份监事邱丞配偶侯莹莹买入公司股票600股，买入均价为14.59元，两天后公告即公布了2017年半年报；同样在8月8日，新希望高管党跃文买入股票2万股，金额达15.92万元，而其预披露的半年报时间为8月30日，因涉嫌违规收到了深交所的监管函。

　　上市公司窗口期往往是股价的敏感期，中报业绩的好坏都会对股价造成影响，作为上市公司知情人的高管，必然比普通投资者更加了解上市公司的实际情况，高管或其配偶违规“抢跑”，对普通投资者来说很不公平。 上海明伦律师事务所王智斌律师表示：“证券法第二百零四条有违反法律规定，在限制转让期限内买卖证券的，责令改正，给予警告，并处以买卖证券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。”市场分析人士指出：虽然窗口期交易违规向来是市场关注的焦点，但是多年来仍然屡禁不绝，仍有不少公司触线违规，从侧面也反映出监管处罚较轻，违法成本太低。未来需要进一步细化监管处罚措施，维护普通投资者权益。

　　大众证券报记者 王君

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