来源微信公众号：董秘学苑

　　8月21日， 钢研高纳（300034）的董秘许洪贵收到了深交所的监管函，深交所认为许洪贵没有认真履行董事会秘书职责，并要求许洪贵充分重视问题，吸取教训，及时整改，采取切实有效措施杜绝问题的再次发生，并将整改情况于8月22日前报送深交所创业板公司管理部。

副董事长赵明汉（左一）交易前问过董秘许文贵（左二），但是后者忽略了

　　许洪贵因为没有及时提醒公司董事在敏感期不能交易股票，被交易所点名监管。据深交所监管函，钢研高纳董事、副董事长赵明汉2017年7月6日对股权激励计划授予的股票期权进行行权，行权11.5万股，行权金额为82.75万元，行权股份市值目前184万元。限制性股票激励计划中的行权指的是以特定的行权价格买入公司股票。

　　钢研高纳在7月14日披露了《2017年半年度业绩预告》。赵明汉行权行为发生在公司业绩预告公告前10日内，属于敏感期交易。赵明汉在行权前，曾咨询公司证券部。公司董秘许洪贵忽略了公司将在7月14日前披露半年报业绩预告，没有向赵明汉提示业绩预告前10日进入敏感期。

　　公开资料显示，许洪贵，47岁，管理学博士，高级会计师。曾任公司第二届、第三届董事会秘书、副总经理、财务负责人。现任公司第四届董事会秘书、副总经理、财务负责人。许洪贵从公司上市时就开始担任公司董秘，照理说是个老董秘，但是还是犯了小错误，看来监管次要求董秘回炉培训还是有必要的，从深交所官网显示，近年来并没有许洪贵的培训记录。

　　近日来类似在敏感期交易而导致上市公司及董监高收监管函案例很多，比如金路集团高管刘汉东配偶谢德华在半年报披露前三日买入公司股票，格力电器董事徐自发在敏感期内交易公司股票等都收到了《监管函》。不过这些公司的董监高并没有咨询公司董秘办或者证券部，所以最终没有危及到公司董秘本人。

　　证监会发布的《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》中明确规定：

　　上市公司董事、监事、高级管理人员、证券事务代表及前述人 员的配偶在下列期间不得买卖本公司股票及其衍生品种：

　　（一）公司定期报告公告前三十日内，因特殊原因推迟年度报告、半年度报告公告日期的，自原预约公告日前三十日起算，至公告前一日；

　　（二）公司业绩预告、业绩快报公告前十日内；

　　（三）自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露后二个交易日内。

　　马上在10月15日前，上市公司又要开始密集披露三季度业绩预告了，窗口期又要来了，上市公司董秘还是要时刻提醒公司董监高，避免给公司及自己带来负面信息。

表格来源：@他山咨询

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