上周新三板成指(899001)收盘1078.37点,环比下跌0.35%;    新三板做市指数(899002)收盘931.36点,环比下跌0.43%。    新三板挂牌企业数量    上周新三板挂牌家数为14家,相比上周减少5家。挂牌总股本为6.97亿股,挂牌流通股本为2.23亿股。行业主要集中在软件和信息技术服务业、橡胶和塑料制品业、保险业、批发业等。    新三板成交额和估值    上周市场成交金额为16.03亿元,环比上周减少9.19%。其中做市转让交易金额为5.49亿元,环比减少9.47%;协议转让交易金额10.53亿元,环比减少9.05%。截至3月16日,新三板的PE(TTM,中值,剔除负值)为21.65倍,市盈率排前三的是公用事业(30.14)、医疗保健(27.34)、日常消费(23.96)。    新三板融资额    上周共有17家新三板企业发布定增预案,计划募集资金6.98亿元,环比上周25家定增预案以及37.96亿元融资,分别减少8家和减少30.98亿元。行业主要集中在软件与服务、资本货物、材料、制药、生物科技与生命科学及技术硬件与设备等。    新三板要闻一览    上周携带“三类股东”的新三板公司文灿股份顺利过会成功转板,这标志着困扰市场近两年的“三类股东”问题取得重大突破。契约型私募基金、资管计划以及信托计划三类股东,作为新三板市场重要参与者却常在IPO前被清理掉,使其无法享受到IPO的投资收益,今年年初证监会首次明确了“三类股东”四大审核口径,叠加此次文灿股份顺利过会,给合规的”三类股东“可以说是吃了个定心丸。未来,随着证监会相关的审核政策不断完善,包括“三类股东”持股比例较小时的核查豁免问题、IPO锁定期和减持规则与产品存续期矛盾问题等等的逐步解决,公募等机构加码新三板的热情或将重新燃起,市场的流动性困局亦有望得到破冰。但同时我们应该看到的是监管层从严监管、控制高杠杆产品的趋势并未变,“三类股东”在穿透式披露等方面的合规合法是预期落地的重要前提。    风险提示:新三板监管趋严、流动性风险。

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