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　　当心高危！上市公司被处罚不足两成董秘能免受牵连

　　六月雪 

　　来自微信公号：董秘学苑

　　董秘越来越成为高危职业，稍不留意，往往就会被牵连一起受罚，国民技术4月23日公告收到证监会的《行政处罚事先告知书》，公司因为重要的《补充协议》没有及时披露被证监会行政处罚罚款30万，而时任董事会秘书刘红晶则被认为“负责组织协调公司信息披露事务，知悉、参与了涉案补充协议的签订，却未依法及时报告董事会并督促公司披露，是违法行为的其他直接责任人员，被给予警告，并处以10万元罚款。

　　对于某些上市公司的董秘来说，其实工资并不高，10万元罚款也是有点疼的，当然，更重要的是，除了罚款外，职业生涯中有了被证监会行政处罚的一页，这也是一个职业的灰点。

　　其实，类似国民技术前董秘刘红晶这种被公司牵连受罚的案例很常见，尔康制药在4月18日公告了《行政处罚事先告知书》，公司因为虚增利润和收入被证监会行政处罚60万，董事会秘书罗琅也被给予警告，并处以10万元罚款，罚单甚至连罗琅被处罚的原因都没有说明，直接就是作为其他责任人一起受罚。

　　据董秘学苑统计，自2017年以来，包括国民技术和尔康制药在内，两市约有28家上市公司因为信息披露违规被证监会行政处罚，其中仅仅只有6家上市公司董秘免于被牵连处罚，上市公司因为信息披露违规被罚的情况下，董秘被牵连的概率接近了8成。

　　从董秘被罚的程度上看，一般都是给予警告，3万-20万元的罚款，而违规内容的认定上，主要以未尽勤勉、在虚假披露的报告书签字了、作为直接负责信息披露的主管人员等。

　　被处罚的最重的是ST慧球的前董秘陆俊安，被给予了终身证券市场禁入，主要原因就是听从鲜言指挥参与主导了1001项奇葩议案的发布和传播。这是完全拿自己的职业生涯在开玩笑。

　　作为高级管理人员，年报中如果存在虚假记载，董秘大概率也是逃脱不了罚单的，比如宁波中百的年报虚假记载，两任董秘钟山和严鹏都被处罚了，主要原因就是作为高级管理人员在虚假记载的年报上签字了。

　　虽然有些董秘被罚，因为自己主动参与了违规，但是不得不说，上市公司有很多违规，董秘是并不知情的，或者说是无能为力的，很多董秘被处罚后也做出了申辩，认为自己尽到了自己力所能及的义务，但是证监会一般情况下并不会改判，对于这些董秘，的确应该让公司为自己买好保险。

　　董秘动态速递

　　【董秘聘任】任子行聘任李小伟为公司董秘，亚太实业聘任李宝军为公司董秘，中天能源聘任陈正钢为公司董秘，凌云股份聘任翟斌为公司董秘。

责任编辑：高艳云

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