温德乙状告证监会一审败诉 代理人称“不确定是否上诉”

　　杜卿卿

　　5月21日上午，北京市第一中级人民法院对欣泰电气原实际控制人、董事长温德乙状告证监会案做出一审判决，温德乙一审败诉。

　　温德乙请求撤销证监会对其作出的行政处罚决定、证券市场禁入决定，都被法院宣布驳回。第一财经记者在现场看到，温德乙本人没有出庭，委托律师作为代理人出庭。这是欣泰电气状告证监会终审败诉之后，温德乙继续做出的动作。

　　“温德乙目前处于取保候审阶段，当地公安可能是为了企业更好地稳定经营，对其人身自由进行一定限制。”了解案情的相关人士告诉第一财经记者，取保候审是逮捕之后的程序，所以温德乙应该是已经被批捕了。

　　不过，温德乙代理律师告诉第一财经记者，虽然目前败诉了，但可以看到很多内容都还是有争议的，目前不确定是否会继续上诉，会回去同委托人再做进一步商量。

　　2016年7月，证监会向欣泰电气及相关责任人送达了《行政处罚决定书》和《市场禁入决定书》，对欣泰电气及其17名现任或时任董监高及相关人员进行行政处罚，并对欣泰电气实际控制人、董事长温德乙，时任总会计师刘明胜采取终身证券市场禁入措施。

　　其中，对欣泰电气罚款832万，对温德乙罚款892万。同时，中介机构兴业证券、兴华会计、东易律所也受到调查及处罚。

　　随后，欣泰电气、温德乙及相关责任主体，陆续对证监会发起行政诉讼，要求撤销处罚及禁入决定。

　　因为与欣泰电气诉证监会案有关联性，去年5月，温德乙诉证监会案中止审理，等待欣泰电气案审判结果。

　　去年12月，欣泰电气诉证监会案二审在北京市高院开庭，证监会主席助理黄炜出庭应诉并做总结陈词。今年3月，法院作出终审判决，欣泰电气败诉。这也成为首例欺诈发行退市引发的行政诉讼案，也是首例中央国家机关负责人出庭应诉的案件。该判决生效后，温德乙案恢复审理。

　　温德乙提出的争议与此前行政复议内容类似，主要集中在以下几个方面，包括欣泰电气是否构成欺诈发行、温德乙本人是否作为实际控制人实施了违法行为、市场禁入决定是否有事实和法律依据、执法标准的一致性及处罚幅度是否适当等等。

　　法院审理认为，温德乙的诉讼请求均不能成立，法院不予支持，驳回其全部诉讼请求。

　　证监会处罚委负责欣泰电气相关案件的主审委员在现场接受采访时表示，法院对温德乙诉讼案的判决，将对违法行为形成一定的震慑，有利于欺诈发行行为得到有效遏制，对于净化市场环境、维护资本市场健康发展、切实发挥资本市场资源配置的作用都有积极意义。

责任编辑：李锋

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