*ST吉恩退市 三家基金公司专户损失惨重
作者:蒋金丽
5月22日晚间,上交所发布公告,宣布*ST吉恩股票终止上市。这平地一声雷不仅炸伤了7万散户,更让曾参与定增的基金专户损失惨重。
根据退市公告...
作者:蒋金丽
5月22日晚间,上交所发布公告,宣布*ST吉恩股票终止上市。这平地一声雷不仅炸伤了7万散户,更让曾参与定增的基金专户损失惨重。
根据退市公告,*ST吉恩在净利润、净资产和审计意见三方面都符合退市指标。2017年年报显示,*ST吉恩归属于上市公司股东的净利润为-23.63亿元,期末净资产为-1.98亿元。同时,会计事务所对*ST吉恩的2017年度财务会计报告出具了保留意见的审计报告。
三家基金公司旗下定增专户损失惨重
情况如此糟糕,为什么三家基金公司被套牢到最后时刻?公开资料显示,2014年*ST吉恩实施了60亿元的定增方案,以7.62元/股向东方基金、长安基金和兴全基金锁价发行7.87亿股,共计融资60亿元,锁定期三年,到期日是2017年9月22日。
三家基金公司参与的定增方案于2014年7月获得证监会批文,最终在9月24日完成发行工作。其中,东方基金、长安基金和兴全基金分别认购2.95亿股、2.95亿股和1.97亿股,认购金额分别为22.5亿元、22.5亿元和15亿元。记者了解到,三家基金公司是通过专户的7个资管计划参与了本次定增认购,其中东方基金有3个,兴全基金3个,长安基金1个。
尽管早已过了解禁期,但由于受减持新规影响基金公司未能全身而退。*ST吉恩一季报显示,上述三家基金公司旗下的7个专户产品仍在其前十大流通股之列。其中,长安基金和东方基金分别持有*ST吉恩2.97亿股,占总股本的18.53%;兴全基金持有1.98亿股,占总股本的12.36%。
▲*ST吉恩一季报前十大流通股东
三家基金公司踩雷于定增方案也情有可原,因为这只股票曾经辉煌一时。公开信息显示,*ST吉恩是吉林昊融集团旗下最大的控股子公司,2003年9月吉恩镍业的上市,曾被业内誉为中国上市公司中的镍业“第一股”。新股以4.66元发行,上市当天以8.50元开盘,最终收在10元上方,涨幅超过118%,成为当时A股市场表现最为出色的新股之一。
然而,好景不长,2014年至2016年,*ST吉恩连续3年亏损,自2017年5月26日起被暂停上市。
据公司公告,截至4月27日,*ST吉恩的累计债务已经高达87.35亿元,其中新增逾期贷款0.26 亿元,偿还逾期贷款0.02亿元,新增欠息1.31亿元,累计逾期金额72.75亿元,累计欠息金额14.6亿元。
专户的实际持有人到底是谁?
业内人士表示,退市意味着基金公司的60亿元定增损失惨重,按每股净资产计算,几乎所剩无几。事实上,一般公开募集的基金出于流动性考虑是很少参与定增计划,即便参与定增也有最低份额下限。也就是说,基金公司有可能只是走普通的通道业务,背后实际参与者另有其人,可能是高净值客户,也可能是其他机构或个人。
这些专户产品的实际持有人到底是谁?该定增计划是否有“保底承诺”?记者曾向三家基金公司了解详情,但截至发稿前,兴全基金回应表示:“关于*ST吉恩的持有情况,经核查,兴全基金3个产品均为一对一专户,公司一直严格按照合同约定的投资标的进行投资。”
据投资人爆料,兴全基金的三个专户中有两个自然人——刁静莎和张宇,分别出资4亿元和1亿元;还有一个专户最终穿透至上海金都投资集团有限公司,出资高达10亿元。
长安基金的定增专户穿透后,发现出资来自大连博融控股集团有限公司和上海天恒融资租赁有限公司,出资金额分别为12.5亿元和10亿元。
东方基金三个专户背后的出资人众多,层层穿透后包括中银智富理财计划2014-127-HQ出资7.5亿元,中银智富理财计划 2014-128-HQ 出资2.5亿元,大连博融控股集团有限公司出资5.5亿元,北京中永联合投资管理有限公司出资2亿元,自然人刘辉出资1亿元,文一涛出资1亿元,王斌出资1亿元,陈发树出资1亿元,陈焱辉出资1亿元。
值得注意的是,今年5月初,东方基金和兴全基金都曾公告表示,6个月内拟通过集中竞价或大宗交易方式,减持不超过0.48亿股。
如今已经到了不得不退市的结局,面对被套牢的投资人,当前最棘手的一大问题是,该定增计划当初是否有“保底承诺”将会影响到退市后的清算问题。如果是民营背景,为了吸引基金公司定投,一般股东会承诺保底;如果是国企背景,一般不会出现“保底承诺”。就*ST吉恩这种情形,如果控股股东在定增前承诺了保底,最终清算时,其可能会丢失控股权。
公开信息显示,*ST吉恩公司控股股东为吉林昊融集团股份有限公司,而吉林省国资委控制吉林昊融集团16.98%的股权。但以上背景也难保证当初三家基金公司参与定增时是否有“承诺保底”现象。
三家基金公司当初出于何种战略意图参与了*ST吉恩定增计划?其中一家参与定增认购的基金公司相关内部人士此前在接受媒体采访时表示:
其实我们也没有其他的想法,无非就是觉得便宜。它是国企,而且是一个资源类企业,甚至还在单个品种里有垄断地位,兑付风险是非常小的。现在大盘股流动性非常差,交投比较弱,尤其像一些大资金要建仓的时候,比如要收集十几亿乃至二十亿的筹码,那要等到什么时候?正好有这样一个机会,一是价格可以打折,另外一个方面我们还可以一下子拿到这么多,我们觉得也是一个挺好的选择。
据悉,三年期定增原来是可以提前锁价的。三家基金公司参与定增的时候,折价率高达5折,认购后浮盈高达100%以上,2015年牛市高位时最高浮盈为200%以上,然而,随着*ST吉恩退市,这一切均成泡影。
责任编辑:曹婕
声明:如本站内容不慎侵犯了您的权益,请联系邮箱:wangshiyuan@epins.cn 我们将迅速删除。
热词推荐
MORE+- 1好吓人,不知道明天我们能不能坚持住,也幸亏马哥留了一手,没有冲动,把仓位控制了下(兆龙互连300913)
- 2欧菲光今天走了,看到10.75实际10块就走了,走的不理想,换掌趣科技更(掌趣科技300315)
- 3掌趣科技与悠米共同开发的“AI游戏创作平台”Demo展示在此对外发布!6月,掌趣(掌趣科技300315)
- 4掌趣科技再次挑战6.8元指日可待分析(3.19)(掌趣科技300315)
- 5发你深省,看懂掌声(掌趣科技300315)
- 6报告跟预期中差不多(掌趣科技300315)
- 7天山生物,持股第195天很多事,都是注定。23年开仓天山生物当天,盘后刑事二审判(天山生物300313)
- 8如果是真的,就当交学费吧,学活低头当孙子,广东深圳一套房就千八百万的,实(天山生物300313)
- 9应该去看看我去年11月9号之后几天的发言,再重复一遍当时的话也没啥意思,11月9(任子行300311)
- 10金科被ST了,中南建设也被ST了,华夏幸福股价也是马上跌倒了,好多人觉得荣盛发展(荣盛发展002146)
- 11股市没有固定的主力,主力是一个复杂的结合体,不是一个机构或者说一拨人,是控股股东(方正证券601901)
- 12不同意,我认为,不拉方正下去,就是为了让某大票出货,方正是最近唯一有热点(方正证券601901)
- 13看样子下周一要有个深V了。按一般规律,中信等被点名的会有大低开,上次中信被查低开(方正证券601901)
- 14主力高度控盘,想拉涨停就拉涨停,想打压股价就打压股价,不得不说这个股非常的磨人,(方正证券601901)
- 15方正证券启动(方正证券601901)
- 16估计你重仓了,于是使劲忽悠小白接盘,周一最好高开,你就可以跑出来了。如果(方正证券601901)
- 17终于擒到一只龙(方正证券601901)
- 18就周五观察方正走势,很多小散被洗掉,流出最多的是外资,涨停板挂的20w手基本全是(方正证券601901)
- 19本人因经营需要,拟于本公告发布之日起十五个交易日后的三个月内,即2024年4月2(方正证券601901)
- 20减持公告:因本人近来资金需求,决定启动减持计划。拟定于2024年4月29日上午至(方正证券601901)
- 21选优:中金黄金↑,紫金矿业↑[上涨][上涨][上涨][上涨][上涨][上涨][上(紫金矿业601899)
- 22比特币多少一枚,黄金就可多少钱一克。两者都是不可复制的有限资源,区别是一(紫金矿业601899)
- 23即将暴力拉升高股息金股:紫金矿业十中金黄金↑[上涨][上涨][上涨][上涨][上(紫金矿业601899)
- 24净利润总额冠军紫金矿业,第二名亚军为中金黄金↑[上涨][上涨][上涨][上涨][(紫金矿业601899)
- 25中字头迎来业绩浪:中金黄金十中粮糖业[上涨][上涨][上涨][上涨][上涨][上(紫金矿业601899)
- 26中金黄金十紫金矿业[上涨][上涨][上涨][上涨][上涨][上涨][上涨][上涨(紫金矿业601899)
- 27中金黄金十紫金矿业[上涨][上涨][上涨][上涨][上涨][上涨][上涨][上涨(紫金矿业601899)
- 28中国中免我在79等你(中国国旅601888)
- 29顺祝仁兄生日快乐!我也是重仓中免,苦不堪言!唯一体会的就是下跌趋势的票,(中国国旅601888)
- 30疫情期间从八元多一家伙涨到四百元多,从此,随着业绩的不稳定和下滑及市场的下跌,股(中国国旅601888)
- 上海贝岭股吧
- 浙大网新股吧
- 华东科技股吧
- 隧道股份股吧
- 深赛格股吧
- 光大银行股吧
- 中国银行股吧
- 永鼎股份股吧
- 苏州高新股吧
- 新安股份股吧
- 精达股份股吧
- 中国医药股吧
- 东风科技股吧
- 金健米业股吧
- 西部资源股吧
- 招商银行股吧
- 中联重科股吧
- 中国宝安股吧
- 中集集团股吧
- 德赛电池股吧
- 复星医药股吧
- 宇通客车股吧
- 中国建筑股吧
- 葛洲坝股吧
- 大唐电信股吧
- 华丽家族股吧
- 罗牛山股吧
- 中色股份股吧
- 京东方A股吧
- 新疆天业股吧
- 天坛生物股吧
- 抚顺特钢股吧
- 锦龙股份股吧
- 云天化股吧
- 振华科技股吧
- 国中水务股吧
- 华发股份股吧
- 飞乐音响股吧
- 青岛双星股吧
- 中国核电股吧
- 中国中铁股吧
- 西部矿业股吧
- 时代新材股吧
- 科达股份股吧
- 士兰微股吧
- 浦发银行股吧
- 中金黄金股吧
- 哈投股份股吧
- 航天晨光股吧
- 同仁堂股吧
- 维维股份股吧
- 福耀玻璃股吧
- 新五丰股吧
- 中航资本股吧
- 中金岭南股吧
- 丰原药业股吧
- 四环生物股吧
- 哈药股份股吧
- 万向钱潮股吧
- 中国高科股吧