CEO多次强调风控 诺亚却被香港证监会罚款500万
前天刚刚被香港证监会处罚,昨天诺亚控股集团在发布2018年一季度财报时便表决心,强调“坚守风控原则”。
日前,香港证监会官网披露的消息显示,诺亚控股(香港)有限公司(简称“...
前天刚刚被香港证监会处罚,昨天诺亚控股集团在发布2018年一季度财报时便表决心,强调“坚守风控原则”。
日前,香港证监会官网披露的消息显示,诺亚控股(香港)有限公司(简称“诺亚香港”)因在销售及分销投资产品方面的内部系统和监控缺失,遭证券及期货事务监察委员会谴责并罚款500万港元。
违反监管规定被香港证监会处罚
香港证监会指出,诺亚香港在产品尽职审查、合适性评估、提供予客户的资料,以及销售方面的监督及监控措施等方面没有遵守有关规定。
2016年3月,香港证监会对诺亚香港的业务活动进行视察,发现诺亚香港在2014年1月至2016年6月期间,存在这些不规范行为:客户风险承受能力测试问卷不完善,产品风险评级欠妥,向客户出售不合适产品,销售人员没有向客户提供投资意见相关文件,没有足够监督机制监察产品销售情况等。
之后,诺亚香港按要求进行了独立检讨,采取了补救行动,并提供了纠正报告。2017年1月,香港证监会与诺亚香港共同委聘的独立检讨机构识别出不规范交易1243宗,涉及约5.23亿美元、757名所谓的“专业投资者”客户。
对于项目赎回后净亏损或仍持有但受影响的客户,诺亚香港同意补偿亏损,要约赎回或出售客户所持项目,并补偿因此造成的亏损。结合解决方案和相关情况,香港证监会作出了上述纪律处分。
CEO汪静波多次强调风控
在诺亚控股集团发布2018年一季报之时,诺亚财富创始人、董事局主席兼CEO汪静波表示,无论是过去的2017,还是已经进入的2018,投资能力和风控,是诺亚始终不变的关键词。
诺亚财富表示,从风控数据来看,2017年公司已经完成投资者适当性匹配、风险量化识别等系统升级,信贷平台自主二次风控系统也已经初具雏形。
汪静波还表示,“2018年,诺亚将继续对内部风控流程和运营系统做全面检视和改进,并逐步完成风险建模和全面风险量化管理,以最严格的标准自我要求和持续改善。”
没少遭遇投资者控诉维权
近年来,诺亚财富也没少遭遇投资者控诉维权。
同样在3月份,投资者马某向媒体金融界爆料,称诺亚财富理财师张某向其销售了两款基金理财产品,一只名为“中智环保”,一只为同盈AET收购基金理财产品,其中第二只产品未能如期兑付。
据了解,马某在2016年1月以106万元购买了同盈AET收购基金理财产品,收益率17%,到账期一年。在完成交易8个多月后,马某通过诺亚(苏州)财富管理中心发来的一条短信得知,张某因在职期间进行“飞单”业务被辞退调查,上述两款产品均非诺亚产品。
责任编辑:郭春阳
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