【事件】    2018年5月16日,全国股转系统发布《关于发布2018年创新层挂牌公司初步筛选名单的公告》,公示了2018年创新层挂牌公司初步筛选名单,其中共有928家新三板企业。同时指出挂牌公司如对名单有异议,应当在本名单公示之日起3个转让日内(截至2018年5月21日17点)通过主办券商向全国股转公司提出异议。    【点评】    ? 新三板分层新规调整后,新进创新层的企业数量下降至928家,占比下降至8.18%    2018年新三板创新层初选名单企业数量共928家,占比8.18%,较2017年创新层企业名单公布时有明显下降。2018年5月16日出炉的2018年创新层初选名单中共有928家挂牌企业,较上一年的初选名单公布时减少401家。同期,挂牌企业总数为11345家,创新层企业占比8.18%,这一比例较上一批初选名单公布时下降3.67pct。截至2018年5月15日,新三板共有创新层企业1260家。通过对比上述1260家企业名单以及最新公布的2018年创新层企业初选名单,我们发现上一批1260家创新层企业中共804家保层成功,占比63.61%,这一数字与去年保层成功企业占比相近。引致2018年新三板创新层企业数量大幅减少的关键在于调入创新层的基础层也数量大幅下降。今年仅有124家原基础层企业成功进入创新层,远低于去年的710家。    调入创新层的基础层企业数量下降,主要系新规的准入标准中增加了50人合格投资者人数以及最近12个月发行股票累计融资额不低于1000万元影响。在调整前的10085家基础层企业中,若不考虑上述两项规定,符合其他创新层准入标准的企业数量达1952家,远高于实际调入创新层的企业数量124家,以上数据说明了50人合格投资者以及最近12个月累计融资额超过1000万元两项规定对基础层企业能否进入创新层具有关键影响。    ? 2018年创新层初选名单企业的地区分布中,北上深广分列前四名    从地区上看,北上广深创新层初选企业数量分别位列各市前四名,四地共计有318家创新层企业,占比为33.41%,四地的创新层企业数量分别为北京138家、上海90家、深圳51家、广州31家。从占各地区企业总数量的比例上看,北上广深的占比分别为14.84%,9.70%,5.50%,以及3.34%,下表为2018年创新层初步筛选名单中数量前20的城市排名。

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