1、证监会明确CDR试点期间创新企业可自主选择10家券商作为主保荐机构,包括中信建投、国泰君安、中金、招商、中信、申万宏源、广发、海通、银河和华泰联合,其他券商可联合保荐或联合主承销。10家券商的选择依据,主要综合考虑专业能力水平、风险管理能力、资产收入规模、分类评价结果和投行类业务合规情况等。    2、与此前场外期权分层监管类似,创新业务制度明显呵护龙头,监管层鼓励券商做大做强、打造国际一流投行。考虑传统业务集中度加速提升+创新业务龙头效应显著,我们强调核心龙头券商机遇大于挑战,同时对外开放加速倒逼内资券商提升竞争力,中信/中金等核心龙头承担重要使命。    3、CDR全面加速,本周证监会会同银保监会联合发布《关于商业银行担任存托凭证试点存托人有关事项规定》,及修订后的《发行与承销管理办法》等,同时交易所、中国结算及中证协也发布CDR相关制度细则。考虑小米即将作为首单CDR正式发行(中信主承销),CDR落地为相关主承销券商的投行业绩带来积极预期。

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