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　　每经记者 吴治邦 每经编辑 杨军

　　“屋漏偏逢连夜雨。”因涉嫌违反证券法律法规而被证监会立案调查的西南证券，其一项保荐业务又“踩雷”。

　　9月1日，证监会官网通报显示，本次检查期间有13家企业提交撤回申请，2家企业涉嫌违法违规被移送稽查局，其中广东科茂林产业化工股份有限公司（以下简称广东科茂）涉嫌存在账外支付费用、虚构利润等问题。广东科茂的保荐券商正是西南证券。

　　《每日经济新闻》记者注意到，西南证券今年上半年营收、净利双双下滑，营业收入为13.66亿元，同比下降31.8%，归属母公司股东净利润为3.67亿元，同比下降57.38%，下滑原因主要系公司投资银行业务实现的营业收入同比减少较多。

　　全面梳理自查投行业务

　　对于上述保荐项目问题，西南证券报告称，除积极主动配合调查外，公司开展对现有投行业务的全面梳理和自查，继续加强实施全面风险管理，不断增强风险控制意识，并按照证监会相关规定再次部署和实施了在会审核项目的全面复核工作，稳步推进在会项目的审核进度。

　　事实上，在西南证券的保荐项目和财务顾问业务均被证监会立案调查之时，外界对其投行业务早有预料。今年5月16日、5月22日，公司接连收到两份《中国证券监督管理委员会行政处罚决定书》，分别涉及到鞍重股份重大资产重组财务顾问项目、大有能源2012年非公开发行股票项目及持续督导项目。西南证券及保荐人员分别因此被处罚。

　　值得关注的是，自2016年起，西南证券投行业务的骨干也相继离职。2016年7月18日，公司总裁、公司第七届董事会战略委员会委员、风险控制委员会主任委员余维佳宣布辞职。而正是在余维佳任职期间，西南证券的投行业务异军突起，尤其并购重组实现逆袭。资料显示，余维佳曾在招商证券负责公司机构业务模块，包括投资银行、股票和债券销售交易、直接投资和研究发展中心，2011年跳槽至西南证券。

　　董秘办表示没什么好说

　　就在余维佳离职后不久，2017年7月27日，西南证券老投行人前副总裁、董秘徐鸣镝也申请辞职。

　　对于徐鸣镝的离职，“券商中国”发布的信息显示，有观点称，西南证券近几年跑得太快，发行市场政策不断变化、部分团队核心成员流失、接连两个项目遭处罚等一系列问题，让这位投行老人感到疲惫。对于离职的真正原因，也只有徐鸣镝自己才能给出答案。

　　日前，西南证券服务的一些上市公司也相继发布了更换原持续督导保荐代表人的公告，如久之洋、爱康科技。

　　对于外界关注的保荐业务及该领域人才流失的情况，西南证券董秘办工作人员对记者表示，“没什么好说的，以公告为准。”

　　《每日经济新闻》记者注意到，按照相关规定，一旦相关项目确定被立案调查，将直接影响到券商投行业务的开展。去年6月，西南证券就曾公告称：处于立案调查期间，证监会暂不受理公司作为保荐机构的推荐，暂不受理相关保荐代表人具体负责的推荐，暂不受理公司作为独立财务顾问出具的文件。

 

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