受托管理五洋债违约 德邦证券被上海证监局出警示函|上海证监局
7月12日,上海证监局公布了对德邦证券出具警示函监管措施的决定,认为德邦证券合规管控有效性存在不足,债券承销业务、子公司管控等先后出现合规风险,已影响公司的稳健运行。
其中...
7月12日,上海证监局公布了对德邦证券出具警示函监管措施的决定,认为德邦证券合规管控有效性存在不足,债券承销业务、子公司管控等先后出现合规风险,已影响公司的稳健运行。
其中,在债券承销业务方面,德邦证券事涉五洋建设集团股份有限公司(下称五洋建设)涉嫌欺诈发行公司债券案,这也是我国首个债券欺诈发行的案例。
德邦证券作为五洋建设“15五洋债”、“15五洋02” 两期公司债券的主承销商及受托管理人,在债券存续过程中未能勤勉尽责地履行受托管理责任,未及时向市场发布临时受托管理事务报告。目前,两期五洋债券已发生实质违约,债券持有人信访不断。
上海证监局表示,这反映出德邦证券合规执业意识不足,业务的合规管理存在问题。
上海证监局要求德邦证券针对违规问题进行整改,健全并有效执行公司内部控制制度,勤勉尽责开展公司债券承销业务,切实履行受托管理职责,并加强公司各层级子公司合规管理和风险防范。
7月13日,德邦证券方面对澎湃新闻记者说:“德邦证券一直按照《证监会合规管理实施指引》要求,大力加强合规管理。公司亦积极有序运营。”
德邦证券方面回应澎湃新闻记者称,对于五洋债,德邦证券一直在法律框架下积极推进债券处置工作,最大程度地保护投资者的利益。
证监会网站 截图
虽然上海证监局这一纸警示函的落款时间是2017年11月14日,但在近期“五洋债”案件有了进展。
7月6日,证监会发布公告称,完成了对五洋建设涉嫌欺诈发行公司债券、信息披露违法一案的听证和复核程序,对五洋建投处以罚款4140万元,直接负责的主管人员陈志樟被终身市场禁入,相关责任人员被给予警告并合计罚款254万元。
五洋建设在2015年7月以虚假申报材料骗取中国证监会的公司债券公开发行审核许可,并最终于2015年8月和2015年9月分两期向合格投资者公开发行公司债券8亿元和5.6亿元,合计13.6亿元。
之后,五洋建设又于2015年11月以相同的虚假财务数据制作了非公开发行公司债券的募集说明书并向合格投资者披露,于2015年12月和2016年4月分别在上交所和深交所非公开发行1.3亿元和2.5亿元公司债券。此外,五洋建设还存在未按规定及时披露相关信息等违法行为。
证监会决定对五洋建设责令改正,给予警告,并处以罚款4140万元;对相关责任人员给予警告并合计罚款254万元;对直接负责的主管人员陈志樟采取终身市场禁入措施。以上主体涉嫌刑事犯罪的,证监会将依法移送公安机关追究刑事责任。
至于为五洋建设本次违法行为提供中介服务的证券服务机构,证监会表示:“如存在违法行为,一经查实,我会将依法严惩。”
德邦证券的前身德邦证券有限责任公司成立于2003年,其注册地点在上海。2017年年报显示,德邦证券有4家控股子公司、3家分公司、25家营业部。
德邦证券的第一大股东为上海兴业投资发展有限公司,至2017年12月31日,持股比例达到93.62%。天眼查数据显示,郭广昌持股64.45%的亚东广信科技发展有限公司是上海兴业投资发展有限公司的控股股东。
德邦证券在2017年实现营业收入18.96亿元,同比(较上年同期)增长5.74%;实现归属于母公司净利润5.66亿元,同比增加25.97%。根据证券业协会公布的2017年证券公司净资产排名,德邦证券位列63名,为74.93亿元。
股权图 数据来源:天眼查
值得关注的是,除了涉及到“五洋债”问题,德邦证券的子公司管控也出现问题。
德邦证券作为中州期货有限公司控股股东,对子公司进行过合规检查,但未能发现2015年以来该公司自有资金被挪用等情况。
上海证监局认为:“这反映出公司合规风险管理有效性不足,过于依赖外部会计事务所和内部审计机构审计结果,在风险防范意识、手段和措施运用等方面存在问题。”
德邦证券的孙公司也暴露出风控问题。德邦创新资本有限责任公司是德邦证券控股子公司德邦基金管理有限公司的子公司,因存在风险控制管理薄弱,董事会组成、重大事项报告流程不符合该公司制度要求,谨慎勤勉义务履行不到位,部分项目存在尽职调查流于形式、投后管理不到位等问题,存在重大风险隐患。
上海证监局在决定书中指出,这反映出德邦证券对子公司的合规管理覆盖不足。
近年来,监管对于合规风控的重视程度在逐步加大。2017年10月1日,《证券公司合规管理实施指引》开始实施,要求券商将各层级子公司纳入公司合规管理统一体系。
责任编辑:郭春阳
声明:如本站内容不慎侵犯了您的权益,请联系邮箱:wangshiyuan@epins.cn 我们将迅速删除。
热词推荐
MORE+- 1如果你打算将炒股进行到底,那么这篇文章建议看三遍!或许不能帮助你一跃成为高手,但(维远股份600955)
- 2早评:众多利空来袭!A股迎来关键时刻周五,美股和富时中国A50以及恒生科技指数期(维远股份600955)
- 3后续持续调整为主(bk0475)(04-27)
- 4这几天在调整的时候,就可以买点。一般而言,股价创新高后,回调整理一段时间(中国海油600938)
- 53月份三桶油年报全部披露完毕,仅有中国石油年报业绩实现正增长。我们来瞧一下三桶油(中国海油600938)
- 6老头原来不是在中石化唱多的么?活活把中石化从7块唱回了5块。这次又来中海(中国海油600938)
- 7股吧都不热闹,不少人离场了吧,都在等回调,可惜马上又要新高了 (中国海油600938)
- 8咱们就守着海油,不去外面当接盘侠 (贵州茅台600519)
- 9国际原油价格高位运行助推中国海油迈向新台阶。(中国海油600938)
- 10自30.88涨停日以来,净增仓0股,成本由16.228元下降0.595元至15.(中国海油600938)
- 11国际原油暴跌,逢低买入中国海油机不可失。(中国海油600938)
- 12药明今天做了倒差价多了0.21[哭][哭][哭] (中国海油600938)
- 13中国海油的大跌为踏空的投资者提供了买入机会。(中国海油600938)
- 144/23上午以28.25元买入中国海油(A股)300股,现总持仓数0.30万股,(中国海油600938)
- 15国际原油大幅反弹,中国海油逢低买入机会难得。(中国海油600938)
- 16这挣钱的速度海油自己开个银行不过分吧(中国海油600938)
- 17一季报已公布,现对海油的个人目标价进行调整。个人持仓中非卖品由0.24万股(由2(中国海油600938)
- 18参股公司在赞比亚拥有1640万吨铜钴渣堆矿资源(合纵科技300477)
- 19省长一行先后参观了厚普股份企业展厅和数字化智能制造车间,听取了公司氢能业务发展介(厚普股份300471)
- 20华字辈中的低价股~多高看一眼(华联股份000882)
- 21长园集团无趣(长园集团600525)
- 22中天科技今天又迎来了难得的日线回调,有人敢买吗?相信很多人不敢买,都怕转跌,都怕(中天科技600522)
- 23首先祝女性朋友“三八节”快乐!写帖前先来回顾一下说客昨帖之预判:还是那句话:现阶(中天科技600522)
- 24炒股只能追随风口,不能太理性,追本溯源人都离不开水和粮食,但,这些股并不(中天科技600522)
- 25中天今天很明显就是借大盘下跌洗盘,尽管大盘收红了,中天也依旧在深水下,主力就是不(中天科技600522)
- 26中天科技在未收盘站上5日线或未阳包阴前暂且只能当下跌趋势对待,维持昨帖之认知,建(中天科技600522)
- 27周一策略:1、2~4个点以下低开,开局就进,等待盘中急拉红4个点左右离场。2、低(中发科技600520)
- 28上周五满仓文一科技,不是没有道理。(中发科技600520)
- 29中发科技它来了(中发科技600520)
- 304月26日收评:A股三大指数今日集体大涨,上涨股票接近4000只,成交量直接爆发(商络电子300975)
- 上海贝岭股吧
- 浙大网新股吧
- 华东科技股吧
- 隧道股份股吧
- 深赛格股吧
- 光大银行股吧
- 中国银行股吧
- 永鼎股份股吧
- 苏州高新股吧
- 新安股份股吧
- 精达股份股吧
- 中国医药股吧
- 东风科技股吧
- 金健米业股吧
- 西部资源股吧
- 招商银行股吧
- 中联重科股吧
- 中国宝安股吧
- 中集集团股吧
- 德赛电池股吧
- 复星医药股吧
- 宇通客车股吧
- 中国建筑股吧
- 葛洲坝股吧
- 大唐电信股吧
- 华丽家族股吧
- 罗牛山股吧
- 中色股份股吧
- 京东方A股吧
- 新疆天业股吧
- 天坛生物股吧
- 抚顺特钢股吧
- 锦龙股份股吧
- 云天化股吧
- 振华科技股吧
- 国中水务股吧
- 华发股份股吧
- 飞乐音响股吧
- 青岛双星股吧
- 中国核电股吧
- 中国中铁股吧
- 西部矿业股吧
- 时代新材股吧
- 科达股份股吧
- 士兰微股吧
- 浦发银行股吧
- 中金黄金股吧
- 哈投股份股吧
- 航天晨光股吧
- 同仁堂股吧
- 维维股份股吧
- 福耀玻璃股吧
- 新五丰股吧
- 中航资本股吧
- 中金岭南股吧
- 丰原药业股吧
- 四环生物股吧
- 哈药股份股吧
- 万向钱潮股吧
- 中国高科股吧