如果可以再选择，美都能源证代一定不愿选择接棒董秘

　　原创： 六月雪

　　来自微信公众号：董秘学苑

　　证监会周五新闻通报，近日，对3宗信息披露违法案件作出行政处罚，其中包括两家上市公司和一家上市公司控股股东，而两家信息披露违规被罚的上市公司，董秘也都纷纷跟着被罚，这点也再次证明了，问题上市公司的董秘当不得，风险太大。

　　我们首先来看看，庞大集团董秘刘中英，其因为公司信息披露违规，作为其他直接责任人员，被给予警告和15万元罚款。

　　据证监会的行政处罚决定书，公司主要存在以下信息披露违规：

　　1、未如实披露股东权益变动情况。

　　具体情况为：公司第一大股东、董事长庞庆华作为信息披露义务人，在《权益变动报告书》中未如实披露其一致行动人当时仍实际控制和拥有相关“庞大集团”股票的事实，遗漏披露其通过涉案收益互换进行融资的安排。

　　分析来看，这一项违规，董秘根本无从把控。

　　2、未按规定披露关联交易。

　　具体情况为：庞庆华为庞大集团的实际控制人，同时为冀东物贸、中冀贸易的实际控制人。冀东物贸、中冀贸易为庞大集团的关联方。2015年3月2日至5月27日期间，庞大集团及其子公司与冀东物贸、中冀贸易发生多笔非经营性资金往来，构成关联交易，公司未及时履行相应的信息披露义务。

　　分析来看，这一点，公司董秘的确存在问题，但是主要问题应该在财务，因为关联交易主要是借款和还款，董秘并不负责财务。

　　3、未披露自身涉嫌犯罪被司法机关调查。

　　具体内容为：2016年10月24日，公安机关向庞大集团出具《调查取证通知书》，庞大集团在《调査取证通知书》上盖章确认已收到，庞大集团董事会秘书刘中英作为“证据持有人”签名。

　　2017年3月27日，公安机关向庞大集团出具《撤销案件决定书》，称“我局办理的庞大汽贸集团涉嫌内幕交易案，因不应对庞大汽贸集团追究刑事责任，决定撤销此案。”，公司团并未按照上述规定履行相应的信息披露义务。

　　分析来看，这一点，董秘责任很大。

　　不过综合来看，3处违规，董秘整体能力所及的就只有最后一项对于公司被调查取证有能力避免违规，其他两项，都是董事长、实际控制人在操控着，自己有点力所不及。这种情况下，给予15万元的罚款，还是有点高的。

　　相比之下，另一个被罚的董秘则显得更冤枉，那就是美都能源董秘沈旭涛，沈旭涛2017年5月从互联网金融公司加入公司成为证代，2017年12月，就从证代的位置上被聘任为公司董秘，可以说，晋升的非常快。

　　据证监会行政处罚决定书，美都能源董秘沈旭涛因为公司的信息披露违规，被给予警告和3万元的处罚，处罚金额虽说不多，但职业生涯上多了个灰点。

　　从公司具体的违规来看，还真是换谁当董秘都一样会被罚，美都能源信息披露违规主要是以下几点：

　　1、未在法定期限内披露2017年年度报告。

　　2、未在法定期限内披露2018年第一季度报告。

　　从公司过往公告可以看到，美都能源无法按时披露年报和一季报的原因是因为审计工作量加大，未能在发定期内完成审计报告，这本是审计机构的效率问题，董秘是没办法的，但是就是在这种情况下，沈旭涛还是作为其他直接责任人员被给予了处罚。

　　公开资料显示，沈旭涛，男，1987年3月生，硕士研究生，2014年8月至2016年 5 月在银河证券德清营业部任理财经理；2016年10月至2017年5月在杭州鑫合汇互联网金融服务有限公司（美都能源持有鑫合汇34%股权）任证券业务风险审查员；2017年5月始任公司证券事务代表职务，2017年12月开始担任公司董秘。

　　从券商营业部的理财经理到互联网金融公司的风险审查员，再到上市公司证代和董秘，沈旭涛进入董秘圈的路线还是比较独特的。

　　值得注意的是，沈旭涛的快速担任董秘也和前任董秘快速离任董秘有关，沈旭涛之前的一任董秘为周骅。

　　周骅，女，2005年5月加入美都能源，从事办公室及人力资源工作；2013年8月起任公司证券事务代表，证代位置上待了近4年，2017年5月，被聘任为公司董事会秘书，2017年12月则以个人原因辞去了董秘职务，离开了公司。

　　因为董秘任上时间较少，并且足够幸运，周骅也是美都能源近三个董秘中唯一没有被罚的董秘。

　　周骅之前的一位董秘为王勤，其2011年就开始担任公司董秘，并一直到2017年5月才任期届满不再续任，不过继续担任公司副总裁，董事。

　　王勤的董秘任上，则是监管不断，2017年4月，因为信息披露违规，王勤被浙江监管局出具警示函。

　　2017年1月，因为信息披露违规，王勤被上交所通报批评：

　　2016年1月因为信息披露违规王勤被上交所给予监管关注：

　　如果说王勤的被罚还可以理解为其自身业务能力上存在着问题，那么沈旭涛的被罚，的确是运气不好了，而周骅的及时抽身，则也告诉了董秘朋友们一个道理，证代升董秘不都是好事情，对于某些公司来说，可能只是为了换一个人来背锅，在证代位置上，如果对公司的公司治理足够了解之后，能判断是一家问题公司，不要被董秘的位置所吸引，及时抽身为妙。

责任编辑：张恒

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