为充分发挥股东大会在公司治理中的作用，示范和引导广大中小股东积极参与并行使股东权利，3-6月，中证中小投资者服务中心在上市公司股东大会召开季，展开专项行动，集中参加了100场上市公司年度股东大会，开展现场行权。

　　专项行动显示，部分上市公司股东大会形式主义严重，存在敷衍走过场等共性问题。投服中心对此将继续予以跟踪关注。

　　重点关注股东大会召开程序

　　在专项行动中，投服中心以问题为导向，审慎筛选行权标的，精心制定行权方案。筛选行权标的主要聚焦四个方面：一是完善公司章程问题；二是深度关注年度股东大会待审议案，分别从公司治理、日常经营、财务核算等方面提出意见、建议；三是上市公司的重大资产重组问题；四是关注存在退市风险的公司。

　　除了上市公司日常经营与治理问题，投服中心还重点关注了股东大会的召开程序，密切关注股东大会开会过程的合规性。针对股东大会召集和召开过程中出现的与《公司法》《上市公司股东大会规则》规定不符的情形，投服中心行权人员在现场主动向上市公司提出完善建议，督促其切实重视股东大会的合规性，充分发挥股东大会在公司治理中的重要作用。同时，通过示范行使质询、建议、表决等权利，引领中小股东重视股东权利、关注公司治理。

　　据统计，投服中心在专项行动中，积极行使股东质询、建议权，共计提问296个大类问题，涉及663个小类问题。其中，对24家公司的章程提出完善建议，对91家公司的生产经营展开问询，对35家存在公司治理风险的公司现场发问。此外，投服中心还发现，有4家上市公司存在股东大会登记难问题；有75场股东大会有不同程度的董事、监事人员缺席；有39家上市公司只由一名独立董事代表述职，3家上市公司由董事会秘书或现场律师代念独立董事述职报告。投服中心在会议现场对发现的流程问题进行了质询与建议。

　　股东大会“走过场”问题突出

　　近年来，虽然我国上市公司治理取得了长足进步，但仍存在不少问题，作为公司治理最重要一环的股东大会，存在形式主义严重、广大中小股东不重视股东大会、参与度不高、对公司治理缺乏热情等问题，使得股东大会在很多情况下成了“大股东会”。投服中心希望以此次专项行动为突破口，唤醒股东权利意识，督促各方归位尽责，规范和完善股东大会，示范和引导广大中小股东积极参会行权。

　　在集中参加百场股东大会并参会行权后，投服中心发现部分上市公司股东大会仍然存在一些共性问题。一是部分上市公司漠视中小股东权利，二是股东大会敷衍走过场，三是中小股东“参会冷漠”。

　　投服中心表示，下一步将继续采取行动，一是持续跟踪百场股东大会专项行权提问事项的后续进展及整改情况；二是向证监会派出机构分别通报投服中心现场参会情况及发现的问题；三是以问题为导向，加强宣传引导，表扬股东大会召开程序合规的上市公司，鞭策会议程序存在问题的公司。（周松林）

责任编辑：王栋

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