富立财富因违规举牌被罚66万，耗资5亿元亏损过半

　　原创： 何思

　　来自微信公众号：公私风云

　　导言

　　近日，海南证监局发布了一则行政处罚决定书显示，由于富立财富投资管理有限公司（简称“富立财富”）在持股“新大洲A”比例超过5%后未在3日内披露，以及在限制转让期限内违法增持，因此对富立财富处以60万元罚款，并对当时该行为的直接负责人李岩处以6万元罚款。

　　数据显示，7月23日，新大洲A股价收于3.87元/股，而富立财富买入的价格约为8.03元/股，以此推算，富立财富已亏损约2.58亿元。

　　法规没理解？

　　据新大洲于今年初发布的《简式权益变动报告书》，富立财富在去年8月14日至31日，分9次买入“新大洲A”共计6199万股，动用的资金量约4.98亿元，持股比例达到7.71%。

　　而在增持过程中，“持股比例超5%”这个结点极为重要，这也正是富立财富受罚的根源。据相关法律法规，持有一个上市公司股票达5%时要在3日内公告，而且在此期间不能再买卖。

　　富立财富自然知道这一点，但其失误在于将“先持有再公告”，落实为“先公告再持有”。具体来看，富立财富于去年8月25日通过新大洲披露了增持公告，公告显示富立财富在本次权益变动后，持股占比从4.83%变为5.44%，而实际上富立财富于5日后才完成交易。

　　随后，就演绎了一出“一步错、步步错”的剧情。富立财富虽在公告后的3日内未再买入“新大洲A”股票，但是却在实际完成“持股比例超5%”行为的次日再次买入，因此构成了两个违法行为，即未在发生后的3日内披露、在限制转让期限内违法增持。

　　其实，“糊涂人”不止富立财富，新大洲也难逃其咎。记者注意到，在深交所互动易平台上，有投资者于去年8月29日询问为何没有在大宗交易情况中看到富立基金，而新大洲官方回复称：“相关交易因涉及持股超过5%需要披露权益变动报告书，公告发布后两日后才能进行交易，因此交易安排在8月30日。”

　　值得注意的是，今年初深交所就已向富立财富发布了监管函，而富立财富于4天后通过新大洲发布上述 《简式权益变动报告书》，表示出现此错误的理由是他们对“持有上市公司已发行的股份达到百分之五时”的字面理解出现偏差。

　　对此，北京市隆安律师事务所公司金融部律师张特在接受《国际金融报》记者采访时表示：“其抗辩的理由‘对法律理解偏差’，这基本成了类似事件发生后，被处罚方众口同声的理由，其真实性客观性不言自明。究其根源，还是这类违规事件受到的处罚成本太低，以至于对市场难有震慑，但随着严监管的开启，监管层可能加大处罚力度，让市场回归理性。”

　　“舍了孩子”没套着“狼”

　　富立财富18天分9次豪掷5亿元的操作让人感到惊奇，那么，被如此看好的新大洲A表现如何呢？数据显示，截至7月23日，新大洲A收于3.87元/股，而富立财富买入的价格约为8.03元/股，以此推算，富立财富已亏损约2.58亿元。

　　富立财富则在公告中解释了看好的原因：“主要是基于对上市公司（新大洲）产业转型及其未来发展牛肉产业的认同，看好上市公司在牛肉产业以海外牛源开拓为主的经营模式和后续产业规划，看好中国食品消费结构变化对牛肉的需求增长。”

　　而新大洲也确实曾计划收购黑龙江恒阳牛业以及处于乌拉圭和阿根廷的各两个肉牛屠宰及加工资产，但都未在规定期限内完成，此后发展如何还有待观望。

　　其实，提到富立财富与新大洲的缘分，还有一个人至关重要，即新大洲的第一控股人深圳市尚衡冠通投资企业（有限合伙）的法定代表人陈阳友。新大洲在深交所互动易平台上曾表示，富立财富是陈阳友联系而来。因此有投资者质疑，富立财富当时的法定代表人林超宇是否为代持者。

　　天眼查资料显示，林超宇于2016年3月14日成为富立财富的执行董事，并于3月31日成为法定代表人。而据中基协备案信息显示，林超宇在2015年7月至2016年3月任富立财富的投资经理。今年6月，富立财富的法定代表人已变更为王莹，林超宇则为公司高管。

　　而据私募排排网数据显示，富立财富旗下共有16只基金，其中投资新大洲的产品“澜沧江X号”于去年6月2日才成立，同年8月份即买入新大洲A，而该只基金的相关收益数据则未披露。

责任编辑：郭春阳

声明：如本站内容不慎侵犯了您的权益，请联系邮箱：wangshiyuan@epins.cn 我们将迅速删除。