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　　东风股份外籍实控人泄露内幕信息，遭证监会顶格处罚

　　王全浩

　　新京报快讯（记者王全浩）7月27日，证监会披露了4宗行政处罚，其中一起涉及东风股份实控人黄炳文泄露内幕信息，黄炳文为外籍人士，被证监会顶格处罚，罚款60万元。证监会表示，黄炳文作为外籍人士参与境内资本市场，实施违法行为亦要依法承担法律责任。

　　据证监会披露，黄炳文为外籍人士，与其子黄某佳与黄某鹏为上市公司东风股份的实际控制人，钟琼为黄炳文朋友，张磊与黄某鹏系多年好友，钟琼从黄炳文处获悉东风股份拟收购EPRINT集团部分股权并向“云印刷”转型的内幕信息后交易“东风股份”。

　　证监会的行政处罚处罚决定书显示，2014年8月9日上午，黄某佳、邓某恩与EPRINT的佘某基、冯某强等人会谈，双方初步议定：由东风股份收购EPRINT不超16.5%的股份，EPRINT给东风股份在董事会留一个席位。当天午饭后，黄炳文从黄某佳处获知已谈妥。当晚，黄炳文又向邓某恩询问东风股份拟收购香港公司名称和股票代码。

　　2014年8月11日，EPRINT宣布停牌。同日，东风股份董事会审议相关议案。8月12日，东风股份发布停牌公告，称拟收购EPRINT不超16.5%的股份并将云印刷列为战略发展板块。

　　2014年8月11日至12日，“东风股份”累计上涨15.40%，同期上证综指上涨1.24%，累计偏离14.16%。

　　证监会认为，东风股份收购EPRINT部分股权及与EPRINT共同推进云印刷战略合作事宜属于《证券法》第六十七条第二款第（一）项所述重大事件，在东风股份发布公告前，相关信息属于《证券法》第七十五条第二款第（一）项所述内幕信息。该内幕信息于2014年8月9日上午形成，8月12日公开。黄炳文为内幕信息知情人。

　　证监会决定对黄炳文处以60万元罚款，责令钟琼处理非法持有的股票，没收其违法所得约78.6万元，并处以约78.6万元罚款。

　　证监会新闻发言人常德鹏表示，上市公司并购重组领域一直是内幕交易的高发地带，上市公司内部人及其利益相关方利用信息优势进行内幕交易，其行为严重破坏了公平公正的市场秩序，损害广大中小投资者的合法权益，必须严厉打击。

　　常德鹏称，黄炳文作为外籍人士参与境内资本市场，实施违法行为亦要依法承担法律责任。随着外国投资者参与A股交易范围的进一步开放，可以预见将有越来越多的外籍人士参与境内资本市场投资，证监会在依法保障其合法权益的同时，在监管执法工作中也必一视同仁，发现违法行为即严格依照我国法律实施行政处罚。

　　证监会将持续保持对内幕交易行为的监管高压，通过强有力的监管执法警示处于信息优势的上市公司“内部人”与相关内幕信息知情人律己慎行，通过依法全面从严监管为提高资本市场法治化水平提供坚强保障。

责任编辑：张恒

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