新浪财经讯 近日，安徽证监局发布了对合肥百货的监管措施，公司存在岗位设置漏洞、内部控制重大缺陷等问题。

　　安徽证监局在现场检查中发现，公司岗位设置、权限管理等内部控制制度设计存在漏洞；部分岗位人员配备不足，不相容职务分离制度、公司储值卡管理办法等制度执行不到位；未对子公司财务管理、人员管理等方面实施有效的控制，未及时发现和纠正子公司存在的问题。公司未建立健全和有效实施内部控制，内部控制存在重大缺陷。　　

　　安徽证监局表示，上述情况违反了《企业内部控制基本规范》（财会〔2008〕7号）第二十九条等规定，根据《上市公司现场检查办法》（证监会公告〔2010〕12号）第二十一条的规定，决定对公司采取责令改正的行政监管措施，并根据《证券期货市场诚信监督管理办法》将相关情况记入诚信档案。公司应按照以下要求采取有效措施进行改正，并于收到本决定书后30日内向证监局提交书面整改报告。

责任编辑：公司观察

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